La Commission nationale des valeurs mobilières vient d'annoncer qu'elle a émis la décision n° 63/QD-XPHC sur les sanctions administratives pour violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de Mme Nguyen Thi My Hanh (HCMC). Mme Hanh est apparentée à M. Dang Quang Hanh, vice-président permanent du conseil d'administration de Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (code boursier ITA), mais a négocié ces actions à plusieurs reprises sans en faire rapport.
Plus précisément, Mme Nguyen Thi My Hanh a été condamnée à une amende de plus de 1 014 milliard de VND pour ne pas avoir déclaré la transaction prévue. Mme Hanh a effectué une transaction de 5 795 200 actions (achat de 1 104 700 actions et vente de 4 690 500 actions ITA) en juin 2022 ; a vendu 520 000 actions ITA en juillet 2022 et a vendu 88 000 actions ITA en septembre 2022, mais n'a pas fait de rapport avant la transaction. En plus de l'amende, Mme Hanh a été suspendue du commerce des valeurs mobilières pour une période de 3,5 mois, comme prescrit.
Les membres de la famille des dirigeants de la société Tan Tao ont été condamnés à une amende de plus d'un milliard de VND pour avoir négocié des actions ITA sans déclaration.
En outre, le 19 janvier, la Commission nationale des valeurs mobilières a également rendu une décision visant à imposer des sanctions administratives à 12 organisations et individus impliqués dans l'affaire de manipulation boursière de la société par actions Louis Holdings de M. Do Thanh Nhan.
Plus précisément, la Commission des valeurs mobilières de l’État a rendu une décision visant à imposer des sanctions administratives à 12 organisations et personnes, dont : Louis Holdings Joint Stock Company ; La société par actions Golden Group (ancien nom : Louis Capital Joint Stock Company) et 10 personnes résidant toutes à Hô Chi Minh-Ville telles que Ha Nguyen Uyen ; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngo Thi Hoai Thanh; Ngo Thi Hoai Thuong; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiêp; Phan Thi Nga; Mme Phan Thi Thanh Sén; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.
En conséquence, les transactions sur titres de 12 organisations et individus sur 12 comptes ouverts auprès de Tri Viet Securities Company et 2 comptes ouverts auprès d'APG Securities Company ont été suspendues pour une période de 9 mois en raison du prêt de comptes à d'autres pour négocier des titres, ce qui a conduit à une manipulation du marché des valeurs mobilières (les 12 organisations et individus mentionnés ci-dessus ont prêté des comptes à M. Do Thanh Nhan pour négocier des titres, ce qui a conduit à une manipulation du marché des valeurs mobilières pour les codes de valeurs mobilières BII et TGG de M. Do Thanh Nhan).
Dans le même temps, les organisations et individus susmentionnés sont également interdits de négocier des valeurs mobilières pendant une période de 2 ans et d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières étrangères et de sociétés de gestion de fonds au Vietnam, et des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pendant une période de 2 ans à compter du 19 janvier.
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