Die Sanktionen gegen Insider, die illegal Aktien kaufen und verkaufen, werden verschärft.

Der Gesetzesentwurf zur Änderung von sieben Gesetzen, darunter auch des Wertpapiergesetzes, wird Verstöße gegen Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verwandten Personen nicht länger legalisieren, jedoch „strengere“ Sanktionen vorsehen.

Die Sanktionen gegen Insider, die illegal Aktien kaufen und verkaufen, werden verschärft.

Der Gesetzesentwurf zur Änderung von sieben Gesetzen, darunter auch des Wertpapiergesetzes, wird Verstöße gegen Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verwandten Personen nicht länger legalisieren, jedoch „strengere“ Sanktionen vorsehen.

Heute Morgen (7. November) diskutierte die Nationalversammlung im Saal den Gesetzesentwurf zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Wertpapiergesetzes. Rechnungslegungsrecht; Gesetz über die unabhängige Wirtschaftsprüfung; Staatshaushaltsgesetz; Gesetz über die Verwaltung und Verwendung öffentlicher Vermögenswerte; Gesetz über die Steuerverwaltung; Nationales Reservegesetz. Das Finanzministerium hat über den Empfang und die Erläuterung der Stellungnahmen der Diskussionsgruppe der Abgeordneten der Nationalversammlung zu diesem Gesetzentwurf berichtet.

In dem Bericht über den Erhalt und die Erläuterung der Diskussionsmeinungen der Gruppe erklärte das Finanzministerium, dass es der Regierung und dem Premierminister zur Prüfung und Entscheidung Bericht erstatten wolle, um Vorschriften über das Verhalten von „Insidern von Aktiengesellschaften, öffentlichen Wertpapierinvestmentgesellschaften, öffentlichen Fonds und mit diesen Unternehmen verbundenen Personen, die vor der Transaktion keine Informationen über geplante Transaktionen von Aktien und Zertifikaten öffentlicher Fonds preisgeben“, zu den verbotenen Verhaltensweisen hinzuzufügen.

Gleichzeitig wird die Redaktion die Sanktionen gegen dieses Verhalten verschärfen, indem sie in der Verordnung über Verwaltungssanktionen bei Verstößen im Wertpapiersektor, die derzeit geändert und ergänzt wird, zusätzliche Sanktionen für das oben genannte Verhalten verhängt.

„Das Finanzministerium akzeptiert die Maßnahmen und Sanktionen in der Verordnung über Verwaltungssanktionen bei Verstößen im Wertpapiersektor und wird diese ergänzen. Diese Verordnung wird derzeit überarbeitet und ergänzt, um die Vereinbarkeit mit den weiteren verbotenen Handlungen im Gesetzesentwurf sicherzustellen“, betonte die Redaktion.

Zuvor hatten die Delegierten Nguyen Nhu So (Bac Ninh) und Truong Trong Nghia (HCMC) bei einer Gruppendiskussionssitzung erklärt, dass die Hinzufügung von Klausel 6a zu verbotenen Handlungen für Insider von Aktiengesellschaften und mit diesen Unternehmen verbundene Personen, die keine Informationen offenlegen, wie im Gesetzesentwurf vorgesehen, nicht angemessen sei. Gleichzeitig wurde in Stellungnahmen darauf hingewiesen, dass es, wenn der Gesetzesentwurf Verbote ergänzt und ändert, notwendig sei, Verordnungen über Verwaltungssanktionen auf ihre Vereinbarkeit zu überprüfen und zu ergänzen.

Tatsächlich wird der illegale Kauf und Verkauf von Aktien durch Insider strenger und schneller überwacht als zuvor. Zuletzt hatte die Ho-Chi-Minh-Stadt-Börse (HoSE) am 1. November den Verkauf von 2,61 Millionen Aktien einer Bank gestoppt, weil der Investor (verwandt mit dem Bankchef) vor der Transaktion keine Informationen oder Berichte preisgegeben hatte. Die Stornierung erfolgt umgehend im Handelssystem, Wertpapiere und Geld werden an Käufer und Verkäufer zurückgegeben.

In vielen Fällen wurden auch Strafen wie die Aussetzung des Handels gegen einzelne Verstöße verhängt. Im Juli 2024 erließ die staatliche Wertpapierkommission eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen Herrn Ho Anh Tuan, Mitglied des Verwaltungsrats und Generaldirektor der Ho Chi Minh City Foreign Trade and Investment Development Joint Stock Company (Code FDC-HoSE). Herr Le Thai Thanh, Mitglied des Vorstands, und Frau Le Ngan Nhi, verbundene Person von Herrn Le Thai Thanh, Mitglied des Vorstands, mit einem Gesamtbetrag von 740 Millionen VND.

In der ersten Junihälfte 2024 kaufte Generaldirektor Ho Anh Tuan 1,85 Millionen FDC-Aktien; Frau Le Ngan Nhi, eine Verwandte von Herrn Le Thai Thanh, einem Mitglied des Vorstands von FDC, kaufte 1,35 Millionen FDC-Aktien; Herr Le Thai Thanh, Mitglied des Verwaltungsrats, kaufte außerdem 906.271 FDC-Aktien. Alle drei Personen haben keine geplanten Transaktionen gemeldet.

Zusätzlich zu der hohen Verwaltungsstrafe wurden Herr Tuan und Frau Nhi gemäß den Bestimmungen von Punkt b, Klausel 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP für 4 Monate vom Wertpapierhandel suspendiert.

Quelle: https://baodautu.vn/se-tang-cuong-che-tai-voi-nguoi-noi-bo-mua-ban-chui-co-phieu-d229421.html