164のアカウントを使用してファットダットランドの株価を操作した2人が多額の罰金を科せられた

ANTD.VN - ファットダット不動産会社のPDR株を操作したとして、2人が総額30億ベトナムドンの罰金と2年間の証券取引禁止処分を受けた。他に22名が、上記の行為を実行するために口座を貸し出したとして罰金を科せられた。

国家証券委員会（SSC）は、株式市場操作行為および株式市場操作につながる証券取引用口座の貸付行為に対して、行政処分を課し、証券および証券市場に関する法律違反を防止するための予防措置を適用する決定を下した。

具体的には、国家証券委員会は監視・検査の結果に基づき、グエン・ティ・フオン・タオ氏（ホーチミン市5区11区）とファン・タン・タム氏（ホーチミン市1区グエン・タイ・ビン区）に対して行政処分を科す決定を下した。

したがって、上記の各個人は、株式市場操作に違反したとして15億VNDの罰金を科せられました。

国家証券委員会の結論によると、2022年8月15日から2022年12月9日まで、グエン・ティ・フオン・タオ氏とファン・タン・タム氏は164の口座を使用して、偽の需給を作り出し、PDR株価を操作する目的で、ファットダット不動産開発株式会社（ファットダットランド - 株式コード：PDR）のPDR株を相互に口座間で継続的に売買および取引していました。この行為は証券法第12条第3項の規定に違反します。

グエン・ティ・フオン・タオ氏とファン・タン・タム氏の違反行為により得られた不法所得を調査・計算した結果、不法所得は存在しないことが判明した。

多くの個人がファット・ダット・リアル・エステートの株価操作で多額の罰金を科せられた。

同時に、上記の行政処分決定に基づき、国家証券委員会も同日、グエン・ティ・フオン・タオ氏とファン・タン・タム氏に対して証券および証券市場に関する法律違反を阻止するための予防措置を適用する決定を下した。

これにより、両投資家は2025年3月24日から2年間、証券取引が禁止される。

2025年3月24日から2年間、証券会社、証券投資ファンド運用会社、ベトナムにおける外国証券会社およびファンド運用会社の支店、証券投資会社での役職に就くことを禁止します。

グエン・ティ・フォン・タオ氏がかつてファット・ダット・ランドで重要な地位を占めていたことは知られている。具体的には、2004 年から 2005 年にかけて、この企業の主任会計士として勤務しました。

2005 年後半から 2011 年初頭にかけて、彼女は Phat Dat Real Estate で内部統制の責任者を務めました。同時に、2005年後半から2013年8月まで、タオ氏は取締役会の外交担当補佐官として勤務しました。それ以来、タオ氏はこの企業でいかなる役職も務めていない。

また、この事件に関連して、国家証券委員会は、証券取引のために他人に口座を貸し付け、株式市場の操作につながったとして、他の22人に対しても行政処分を科した。具体的には、22人の個人がファン・タン・タム氏に証券取引用の口座を貸与し、PDR株の株式市場操作につながった。

検査結果では、２２人が違反行為により不法な利益を得たかどうかを判断する根拠がない。

国家証券委員会は、上記22名に対し、証券取引活動を9か月間停止する行政処分を科した。

同時に、証券および証券市場に関する法律違反を防止および阻止するために、国家証券委員会は、これらの個人に対して、2025年3月24日から2年間の証券取引を禁止する措置を適用します。

証券会社、証券投資ファンド運用会社、ベトナムにおける外国証券会社およびファンド運用会社の支店、証券投資会社での役職に就くことを2年間禁止。

出典: https://www.anninhthudo.vn/su-dung-164-tai-khoan-thao-tung-gia-co-phieu-phat-dat-land-hai-ca-nhan-bi-phat-nang-post606886.antd