Dieses Rundschreiben sieht die Überprüfung der Einhaltung von Richtlinien und Gesetzen zu Währung, Bankwesen, Devisen und Geldwäschebekämpfung (im Folgenden „Währung und Bankwesen“ genannt) durch die zu überprüfenden Personen vor.
Der Antrag richtet sich nicht nur an Agenturen der Staatsbank, Kreditinstitute und Zweigstellen ausländischer Banken mit Bankaktivitäten, sondern auch an Organisationen mit Devisenaktivitäten und Goldhandelsaktivitäten. Kreditauskunftsorganisation; Nicht-bankgestützter Zahlungsvermittlerdienstleister; Andere Organisationen und Einzelpersonen, die an der Überprüfung der Einhaltung der Geld- und Bankrichtlinien und -gesetze beteiligt sind.
Führt unangekündigte Kontrollen bei Banken, Organisationen und Einzelpersonen durch, die im Geld- und Bankgeschäft tätig sind.
Der Zweck der Prüfung besteht darin, Informationen und Daten sowie die Einhaltung der Währungs- und Bankrichtlinien und -gesetze des geprüften Unternehmens zu überprüfen und zu bewerten, um Vollständigkeit, Richtigkeit und Einhaltung der Währungs- und Bankgesetze sicherzustellen. Stärkung der Effektivität und Effizienz der staatlichen Steuerung im Währungs- und Bankensektor. Gleichzeitig gilt es, Gesetzesverstöße im Währungs- und Bankensektor aufzudecken, zu verhindern und zu behandeln. Schlagen Sie bei Bedarf Änderungen, Ergänzungen und Verbesserungen der Mechanismen, Richtlinien und gesetzlichen Bestimmungen zum Währungs- und Bankwesen vor. Tragen Sie dazu bei, eine sichere und gesunde Entwicklung des Kreditinstitutssystems und des Finanzsystems zu gewährleisten; Schutz der legitimen Rechte und Interessen von Einlegern und Kunden von Kreditinstituten.
Kontrollen werden regelmäßig oder stichprobenartig durchgeführt. Stellen Sie sicher, dass es zwischen den Inspektionsaktivitäten der Inspektionseinheiten und zwischen Inspektionsaktivitäten und Auditaktivitäten keine Überschneidungen oder Doppelungen hinsichtlich Inhalt, Zeit oder Inspektionsthemen gibt. Die Inspektionseinheit führt unangekündigte Inspektionen auf der Grundlage von Managementanforderungen und tatsächlichen Situationen oder auf der Grundlage von Anfragen, Vorschlägen und Rückmeldungen zuständiger staatlicher Stellen, Organisationen, Einzelpersonen oder auf Anfrage oder Anweisung des Gouverneurs der Staatsbank durch.
Dieses Rundschreiben tritt am 8. Februar in Kraft.
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