국가증권위원회(SSC)는 방금 First Real Estate JSC(FIR)의 주가 조작과 관련하여 개인 2명과 직원 19명을 행정 제재하기로 결정했습니다.
이에 따라 루타이하이(Luu Thai Hai) 씨와 응오 후인 민 위(Ngo Huynh Minh Uy) 씨(다낭 영주권자)는 76개 증권 계좌를 이용해 계좌 간 FIR 주식을 지속적으로 매수, 매도, 거래하여 가짜 공급과 수요를 만들고 주가를 조작한 혐의로 각각 15억 VND의 벌금을 부과받았습니다.
조작은 두 사람에 의해 2022년 1월 4일부터 6월 17일 사이에 수행되었습니다. 그러나 국가증권위원회는 조사를 통해 하이 씨와 위 씨가 위반으로 인해 불법 소득을 얻지 않았다고 결정했습니다.
위의 벌금에 더하여 국가증권위원회는 또한 두 개인에게 2년간 증권 거래를 금지했습니다. 1월 12일부터 2년간 베트남 내 증권회사 또는 지점, 증권투자펀드 관리회사, 외국 펀드 관리회사에서 직위를 맡는 것이 금지되었습니다.
또한 국가증권위원회는 주식시장 조작으로 이어진 거래계좌 대출 혐의로 19명을 처벌하기로 결정했습니다.
이들 개인에는 다음이 포함됩니다: Hoang Thi Thuy Van 여사, Thai Thi Phuong Thao 여사(광남); Ms. Ho Trung Anh, Mr. Ho Xuan Phuong, Ms. Huynh Thi Phuoc, Ms. Dinh Thi Nhung, Ms. Nguyen Le Hong Trang, Mr. Nguyen Minh Quyen, Ms. Nguyen Thi Dieu Hang, Ms. Nguyen Thi Hong Loan, Ms. Nguyen Thi Loan, Ms. Nguyen Thi Thu Ha, Ms. Tran Thi Ha Giang, Mr. Vu Dinh Cuong, Mr. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Ms. Le Thi Trinh, Mr. Vo Van Quang (Quang Tri), Ms. Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); 응우옌 덕 중(하노이) 씨.
이전에 2023년 11월에 또 다른 개인인 응우옌 후 둑 씨는 자신의 증권 계좌와 21명의 투자자의 75개 계좌를 사용하여 지속적으로 매수, 매도, 거래를 하여 가짜 공급과 수요를 만들고, 하이 씨와 위 씨가 같은 기간에 FIR 주가를 조작한 혐의로 15억 VND의 벌금을 물고 2년간 증권 거래가 금지되었습니다.
또한 국가증권위원회에 따르면 19명의 개인이 계좌를 빌려줬지만 위반으로 인해 불법 소득이 발생하지 않았습니다.
이들 개인은 1월 12일부터 2년 동안 증권 거래가 금지됩니다. 1월 12일부터 2년간 베트남 내 증권회사 또는 지점, 증권투자펀드 운용회사, 외국계 펀드 운용회사에서 직위를 맡는 것이 금지됩니다.
최근 국가증권위원회는 주식시장에서 발생하는 많은 위반 사항을 처리하기 위해 강력한 조치를 취했습니다.
주주들 돈 손실, 벌금은 여전히 가볍다
2023년 12월, 국가증권위원회는 2021년 8월 2일부터 2022년 1월 28일까지 Khang Minh Group JSC의 GKM 주식 가격을 조작한 혐의로 응우옌 비엣 하 씨에게 15억 VND의 벌금을 부과하고 2년간 거래를 금지했습니다.
2023년 중반, 시경찰. 하노이는 아시아태평양증권주식회사, 아시아태평양투자주식회사, IDJ베트남투자주식회사에서 발생한 주식시장 조작 혐의로 형사소송을 제기하기로 결정했습니다. 이에 따라 경찰청은 주식시장 조작 혐의로 5명의 피고인, 응우옌 도 랑(아시아태평양증권 사장)을 기소하고 구금 명령을 내렸습니다.
2023년 10월 공안부 수사경찰청도 FLC그룹 주식회사 및 관련 계열사에서 발생한 '주식시장 조작'과 '재산 사기 횡령' 사건에 대한 수사 결론을 내리고, 동시에 사건 파일을 이관해 피고인 21명에 대한 기소를 건의했습니다.
공안부는 또한 국가증권위원회에 주식시장 감독을 강화할 것을 요청했습니다. 공안부 산하 수사경찰청에 따르면, 증권거래에 관한 법률 규정에는 허점과 부족한 점이 있어 범죄자들이 이를 악용해 범죄를 저지를 수 있는 여건이 조성돼 있다.
이로 인해 증권계좌 개설이 쉽고 통제가 불가능해, 개인이 자신의 명의로 계좌를 임대하거나 다른 사람에게 개설해 달라고 부탁해 매매하는 등 허위 수요와 공급을 조작하고, 가격을 부추기거나 불법적으로 이익을 취하기 위해 매매하는 일이 빈번하게 발생했습니다.
또한 투자협동조합 형태의 대출 통제에는 여전히 많은 허점이 있습니다. 주체는 증권회사와 제3자 회사를 이용해 법을 우회하고, 고정금리로 고객에게 대출하는 계약(다른 투자협동조합 자본 출자 형태)을 체결해 이익을 얻었습니다. 이를 통해 대상들은 거래, 사고팔기, 가격 인상, 주식 코드 조작, 불법적 수익 창출에 필요한 돈을 얻습니다.
게다가 주가조작에 대한 처벌도 여전히 가볍다.
현행 형법은 이러한 범죄에 대해 낮은 처벌을 규정하고 있습니다. 최고 벌금은 40억 VND, 최고 징역형은 7년이며, 이는 중대한 범죄이고, 최대 수사기간은 8개월, 수사를 위한 최대 구금기간은 5개월로, 수사업무에 어려움을 겪고 억제력 및 예방력이 부족합니다.
경찰청은 또한 소셜 네트워크 활동에 대한 통제력 부족을 악용해 개인이나 단체가 협회나 폐쇄적 집단을 만들어 투자자를 모집, 선동, 유치하고, 시장을 통제하고 조작하며 불법 이익을 얻고 투자자에게 피해를 입혔다고 보고 있다. 현재로서는 조작 기간 동안 증권거래에 참여한 투자자들에게 배상액을 산정하는 법적 근거가 되는 규정이나 지침이 없어, 손해배상을 산정할 근거를 마련할 수 없습니다.
대부분의 기업은 경영진의 주가 조작에 연루되어 나중에 피해를 입었습니다. 예를 들어 GAB, ROS, FLC, HAI 등이 있습니다. 소액 주주들은 주가가 폭락하고 돈을 잃어서 큰 손실을 입었습니다.
원천
댓글 (0)