国家証券委員会は、情報開示、記録保管、融資などにおける多数の違反行為で SmartInvest Securities Joint Stock Company に罰金を科しました。
国家証券委員会は、情報開示、記録保管、融資などにおける多数の違反行為で SmartInvest Securities Joint Stock Company に罰金を科しました。
2024年11月22日、国家証券委員会は、SmartInvest Securities Joint Stock Company（コードAAS、UPCoMフロア）に対する行政制裁の決定を発行しました。従って、この会社には 9 件の違反があり、対処済みです。これらのうち、最も重い罰金はサービス提供に関連するものです。
具体的には、スマートインベストは国家証券委員会の書面による承認なしにサービスを提供したとして2億7,500万ベトナムドンの罰金を科せられた。当社は信用機関と協力し、国家証券委員会の承認を得ずに一部の顧客に証券購入のための資金を借り入れるサービスを提供しています。
当社は、実施前に国家証券委員会に報告する必要があるが、まだ報告していない場合、または国家証券委員会からの書面による意見がない場合、または管轄の国家機関の規制や指示がまだない場合に、証券サービスまたはその他のサービスを提供しています。 。
同社は、サオ・キム金融投資株式会社と提携し、証券購入のために資金を借り入れる多数の顧客に金融サービスを提供しています。それと同時に、投資家が同社で証券取引口座を開設できるよう支援するサービスも提供しています。この商品は、短期証券取引口座の遊休資金を最適化し、柔軟な金利を享受するためのものです（資本最適化商品と呼ばれます）。報告や書面によるコメントは必要ありません。国家証券委員会の承認を受けており、管轄政府機関の指導規制はありません。
この違反に対しても2億7500万VNDの罰金が科せられた。
さらに、同社は顧客の資産を証券会社の資産とは別に管理していなかったため、1億8,750万ドンの罰金を支払わなければならない。同社は証拠金取引口座開設に関する規制に違反した。ある時点で、会社は、証拠金取引口座を開設することが許可されていない特定の事業体に対して証拠金取引口座を開設します。罰金は6500万ドン。
さらに、スマート・インベストは証拠金取引制限に関する規制に違反し、1億3,750万ドンの罰金を科せられた。当社は、当社が公表している信用取引が認められている有価証券のリストに掲載されていない特定の有価証券についても、信用取引融資を行うことがあります。
同社は融資制限に関する規制に違反したとして1億8,750万ドンの罰金を科せられた。会社は債券を購入するためにお金を預けて顧客にお金を貸しますが、売買はせず、契約に従って一定期間内に顧客にお金を渡し、元本と手数料を返済する必要があります。当社は、2022年12月20日に取締役の関係会社であるSao Thang Long Investment Joint Stock Companyに対して、有価証券売却代金の前払金を貸与しました。
国家証券委員会は、証券会社の業務に関連する記録、データ、文書、証明書を完全に保管しなかったとして同社に8,500万ドン、証券取引の基盤を確保しなかったとして9,250万ドンの罰金を科した。内部統制における人員構成内部監査部門の不備、または人員構成が条件を満たしていることの保証の失敗。
同社は法律で義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。
スマートインベスト証券が罰金として支払わなければならない総額は約14億ドンである。
以前、この会社は税務当局から継続的に罰金を科されていました。同社は2024年10月25日に税法違反により350万ドンの行政罰金を科せられた。具体的には、2024年10月8日に、ユニットは請負業者の税金確定申告書（フォーム番号01 / NTNN）を遅れて提出しました。税金計算期間は2024年9月-発生に応じて、書類の提出期限は10月7日です。 / 2024、延滞日数は1日です。
2024年5月、同社はハノイ税務局から、一連の税金申告および納税の誤りにより、総額4億3,800万VNDを超える罰金、滞納金および延滞金を科せられました。
スマートインベストは2024年に、2023年に達成した額の1.8倍となる2,400億ドンの税引後利益を目指している。第3四半期の財務報告によると、9か月後には税引後利益は730億ドンに達したが、まだ目標には程遠い。主に収益が予想どおりにならなかったため、計画を下回りました。この結果は、2023年の最初の9か月間の同時期と比較して13％低い。9月30日時点の未配当税引後利益は1,880億ドンに達した。
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出典: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
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