スマートインベスト証券、約14億ドンの罰金

国家証券委員会は、情報開示、記録保存、融資などにおける多数の違反で SmartInvest Securities Joint Stock Company に罰金を科しました。

2024年11月22日、国家証券委員会はSmartInvest Securities Joint Stock Company（コードAAS、UPCoMフロア）に対する行政制裁の決定を発行しました。従って、この会社には 9 件の違反が処理済みです。このうち最も重い罰金はサービス提供に関連するものである。

具体的には、スマートインベストは国家証券委員会の書面による承認なしにサービスを提供したとして2億7500万ベトナムドンの罰金を科された。当社は信用機関と協力し、国家証券委員会の承認を得ずに一部の顧客に証券購入資金の借入サービスを提供する。

当社は、実施前に州証券委員会に報告する必要があるが、まだ報告していない場合、または州証券委員会からの書面による意見がない場合、または管轄の州機関からの指導がない場合にも、証券サービスまたはその他のサービスを提供します。

同社はサオ・キム金融投資株式会社と提携し、証券購入のために資金を借り入れる多数の顧客に金融サービスを提供しています。それと同時に、投資家が同社で証券取引口座を開設できるよう支援するサービスも提供しています。この商品は、報告や国家証券委員会からの書面による意見、管轄の政府機関からの指導なしに、短期証券取引口座の遊休資金を最適化して柔軟な金利を享受できるようにするものです（資本最適化商品と呼ばれます）。

この違反に対しても2億7500万ドンの罰金が科せられた。

さらに同社は、顧客の資産を証券会社の資産とは別に管理していなかったため、1億8,750万ドンの罰金を支払わなければならない。同社は信用取引口座開設に関する規制に違反した。ある時点で、当社は、証拠金取引口座を開設することが許可されていない特定の事業体に対して証拠金取引口座を開設します。罰金は6500万ドン。

さらに、スマートインベストは証拠金取引制限に関する規制に違反し、1億3,750万ドンの罰金を科せられた。当社は、当社が公表している信用取引が認められている有価証券のリストに掲載されていない特定の有価証券についても、信用取引融資を行うことがあります。

同社は融資制限に関する規制に違反したとして1億8,750万ドンの罰金を科せられた。会社は債券を購入するためにお金を預けて顧客にお金を貸しますが、売買はせず、契約に従って一定期間内に顧客にお金を渡し、元本と手数料を返済する必要があります。当社は、2022年12月20日に取締役の関係会社であるSao Thang Long Investment Joint Stock Companyに対し、有価証券売却代金の前払金を貸与いたしました。

国家証券委員会は、証券会社の業務に関連する完全な記録、データ、文書、証明書を保管しなかったとして同社に8,500万ドンの罰金を科し、内部統制および内部監査部門の人員構成を確保しなかった、または人員構成が条件を満たしていることを確保しなかったとして9,250万ドンの罰金を科した。

同社は法律で義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。

スマートインベスト証券が罰金として支払わなければならない総額は約14億ドンである。

以前、この会社は税務当局から継続的に罰金を科されていました。同社は2024年10月25日、税法の行政違反により350万ドンの行政罰金を科せられた。具体的には、当該部門は2024年10月8日に請負税確定申告書（フォーム番号01/NTNN）を遅れて提出しました。税額計算期間は2024年9月です。発生状況により、書類の提出期限は2024年10月7日、延滞日数は1日です。

2024年5月、同社はハノイ税務局から、一連の税金申告および納税の誤りにより、総額4億3,800万VNDを超える罰金、滞納金、延滞金を科せられました。

スマートインベストは2024年に税引後利益を2023年の1.8倍となる2,400億ドンにするという目標を設定した。第3四半期の財務報告によると、9か月後に税引き後利益は730億ドンに達したが、主に収益が予想どおりでなかったため、計画数値には依然として遠く及ばない。この結果は、2023年の最初の9か月間の同時期と比べて13％低いものです。9月30日時点の未配当税引後利益は1,880億ドンに達しました。

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出典: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html