ANTD.VN - La Comisión Estatal de Valores emitió una serie de decisiones para sancionar a las empresas de gestión de fondos como: Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company y SSI Fund Management Company.
La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión para sancionar violaciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.
En consecuencia, Dragon Capital fue multada con 125 millones de VND por violar las regulaciones sobre restricciones a los empleados que trabajan en empresas de gestión de fondos de inversión de valores.
En concreto, durante el periodo de septiembre de 2022 a diciembre de 2022, las transacciones de valores de los empleados de la Compañía no fueron informadas íntegramente al departamento de control interno antes e inmediatamente después de la transacción.
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Dragon Capital fue multada por infracciones administrativas |
Unos días antes, otra empresa de gestión de fondos, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company, también recibió una decisión de sanción.
Esta empresa fue multada con 65 millones de VND por no cumplir con las disposiciones de la ley de valores y la ley de empresas sobre gobernanza y gestión de empresas de gestión de fondos que no son empresas públicas y sucursales de empresas de gestión de fondos extranjeras en Vietnam.
En concreto, la compañía no se aseguró de que la estructura del Consejo de Administración (CO) tuviera al menos 1/5 del total de miembros siendo independientes. En consecuencia, desde el 17 de abril de 2021 hasta el 20 de septiembre de 2023, el Directorio de la Compañía cuenta con 0/5 miembros independientes; Desde el 20 de septiembre de 2023 hasta el momento de la inspección, el Directorio de la Compañía cuenta con 1/6 miembros independientes;
Además, durante el período comprendido entre el 17 de abril de 2021 y el 20 de septiembre de 2023, el Directorio de la Sociedad no ha designado miembros del Comité de Auditoría; Al momento de la inspección, el Directorio de la Compañía aún no había emitido el Reglamento de Funcionamiento del Comité de Auditoría;
No sólo eso, esta empresa de gestión de fondos también fue multada con 20 millones de VND por no cumplir totalmente con las regulaciones legales sobre los medios de divulgación de información (el sitio web de la empresa no mostraba la hora de publicación de la información).
A mediados de octubre, la Comisión Estatal de Valores también emitió una decisión de imponer una multa a SSI Fund Management Company Limited. Esta empresa de gestión de fondos fue multada con un total de 165 millones de VND.
De los cuales, se impuso una multa de 125 millones de VND por violar las regulaciones sobre restricciones a las actividades de las empresas de gestión de fondos de inversión en valores, personas relacionadas con las empresas de gestión de fondos de inversión en valores y empleados que trabajan en empresas de gestión de fondos de inversión en valores.
En concreto, durante el periodo de septiembre de 2022 a diciembre de 2022, las transacciones de valores de algunos empleados de la Compañía no fueron comunicadas en su totalidad al departamento de control interno antes e inmediatamente después de la transacción.
Además, la empresa también fue multada con 40 millones de VND por organizar a empleados y profesionales de valores para que tuvieran trabajos simultáneos en casos en que los trabajos simultáneos no están permitidos. La empresa ha organizado su personal como consultores de inversiones; Al mismo tiempo, es miembro del Consejo de Inversiones de la Compañía, participando en la firma y aprobación de inversiones de fondos de inversión y carteras fiduciarias.
Además de las sociedades gestoras de fondos, otra sociedad de valores también recibió una decisión sancionadora, que es APG Securities Joint Stock Company.
Esta compañía de valores fue multada con 85 millones de VND por violar las regulaciones sobre la confianza en la gestión de cuentas de operaciones de valores de inversores individuales.
En concreto, el contenido del Contrato de Encargo de Gestión de Cuenta de Negociación de Valores entre la Compañía y el inversor no ha especificado un profesional de valores para gestionar la cuenta de negociación encomendada.
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