La Comisión Estatal de Valores (SSC) dijo que Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company fue multada con 65 millones de VND por no cumplir con las disposiciones de la ley de valores y la ley empresarial sobre gobernanza y gestión para las compañías de gestión de fondos que no son compañías públicas o sucursales de compañías de gestión de fondos extranjeras en Vietnam.
Foto ilustrativa.
En concreto, no asegura que la composición del Consejo de Administración (CO) de la sociedad cuente con al menos 1/5 del total de sus miembros siendo independientes: del 17 de abril de 2021 al 20 de septiembre de 2023, el CO de la sociedad cuenta con 0/5 miembros independientes del CO, del 20 de septiembre de 2023 al momento de la inspección, el CO de la sociedad cuenta con 1/6 miembros independientes del CO; Durante el período comprendido entre el 17 de abril de 2021 y el 20 de septiembre de 2023, el Directorio de la sociedad no ha designado ningún miembro del comité de auditoría; Al momento de la auditoría, el Directorio de la compañía aún no había emitido el reglamento de funcionamiento del comité de auditoría.
Además, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company también fue multada con 20 millones de VND por no cumplir totalmente con las regulaciones legales sobre los medios de divulgación de información (el sitio web de la empresa no mostraba la hora de publicación de la información).
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