Die State Securities Commission (SSC) hat soeben eine Mitteilung herausgegeben, in der sie von Wertpapierfirmen (SCs) verlangt, bei der Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit privat ausgegebenen Unternehmensanleihen die Vorschriften strikt einzuhalten.
Die staatliche Wertpapierkommission hat ein Dokument zur Korrektur der Aktivitäten von Wertpapierfirmen im Zusammenhang mit einzelnen Unternehmensanleihen herausgegeben (Foto: TL)
In Bezug auf die Bereitstellung von Dienstleistungen auf dem Markt für private Unternehmensanleihen hat die staatliche Wertpapierkommission am 10. September 2021 das Dokument Nr. 5225/UBCK-QLKD herausgegeben, in dem an die Geschäftstätigkeit von Wertpapierfirmen erinnert und diese korrigiert werden. Am 29. April 2022 veröffentlichte die State Securities Commission weiterhin das Amtliche Depeschen Nr. 2488/UBCK-QLKD mit der Aufforderung zur Einhaltung der Vorschriften zur Ausgabe privater Unternehmensanleihen sowie das Amtliche Depeschen Nr. 5640/UBCK-QLKD vom 21. August 2023 mit der Aufforderung zur Einhaltung der Vorschriften zur Übertragung privat angebotener Anleihen.
Um auch im Jahr 2023 einen sicheren, gesunden und nachhaltigen Betrieb des Unternehmensanleihenmarktes zu gewährleisten, veröffentlichte die State Securities Commission am 29. Dezember 2023 weiterhin die Amtliche Meldung Nr. 9453/UBCK-TT, in der sie Wertpapierfirmen aufforderte, die Amtliche Meldung Nr. 5225/UBCK-QLKD vom 10. September 2021, die Amtliche Meldung Nr. 2488/UBCK-QLKD vom 29. April 2022 und die Amtliche Meldung Nr. 5640/UBCK-QLKD vom 21. August 2023 der State Securities Commission strikt umzusetzen.
Fordern Sie von Wertpapierfirmen die strikte Einhaltung der Vorschriften für die Bereitstellung von Beratungsleistungen zu Angebotsunterlagen, Ausschreibungen, Zeichnungsübernahmen, Emissionsagenten sowie zur Registrierung und Hinterlegung einzelner Unternehmensanleihen. Die State Securities Commission hat außerdem klargestellt, dass es Wertpapierfirmen, Mitarbeitern und Wertpapierfachleuten von Wertpapierfirmen nicht gestattet ist, Personen, die sich nicht an die Vorschriften halten, Beratung zu erteilen, diese anzuwerben oder einzelne Unternehmensanleihen an diese zu verkaufen. Es ist nicht zulässig, die Übertragung oder den Eigentumsübergang von privat ausgegebenen Unternehmensanleihen zu bestätigen, die bei der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation registriert und zentral hinterlegt und gemäß Klausel 5, Artikel 3 des Dekrets Nr. 65/2022/ND-CP zum Handel an der Hanoi Stock Exchange zugelassen werden müssen. Verstöße werden entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen strikt geahndet.
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