Stärkung der Finanzmarktaufsicht angesichts technologischer Herausforderungen

Der technologische Fortschritt macht sofortige, grenzüberschreitende und anonyme Transaktionen alltäglich. Daher ist es umso wichtiger, den Informationsaustausch in Echtzeit und die länderübergreifende Zusammenarbeit bei der Überwachung und Durchsetzung zu verbessern.

APRC 2025-Konferenz: Stärkung der Finanzmarktaufsicht angesichts technologischer Herausforderungen

Der technologische Fortschritt macht sofortige, grenzüberschreitende und anonyme Transaktionen alltäglich. Daher ist es umso wichtiger, den Informationsaustausch in Echtzeit und die länderübergreifende Zusammenarbeit bei der Überwachung und Durchsetzung zu verbessern.

Das Asia-Pacific Regional Subcommittee Meeting (APRC) der International Organization of Securities Commissions (IOSCO) im Jahr 2025 – die zweitgrößte Wertpapierkonferenz im asiatisch-pazifischen Raum, ausgerichtet von Vietnam – findet vom 19. bis 21. Februar 2025 statt.

Im Rahmen des Programms fanden parallel dazu technische Sitzungen zu Aufsicht, Inspektion und Durchsetzung auf dem Wertpapiermarkt statt, die den APRC-Mitgliedern gewidmet waren, um die aktuelle Situation, Herausforderungen, zukünftige Trends und Lösungen zur Stärkung der regulatorischen Aufsicht und Verbesserung der Wirksamkeit der Aufsicht und Durchsetzung auf dem Finanzmarkt zu diskutieren.

Bei der Eröffnung der Sitzung sagte Bui Hoang Hai, stellvertretender Vorsitzender der State Securities Commission (SSC), dass der Schutz der Anleger und die Gewährleistung eines effektiven Marktbetriebs gegen Cyberbedrohungen zu den obersten Prioritäten der IOSCO und des Asia-Pacific Regional Committee (APRC) geworden seien. IOSCO hat aktiv mit Organisationen wie der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ), dem Finanzstabilitätsrat (FSB) und dem Ausschuss für Zahlungsverkehr und Marktinfrastrukturen (CPMI) zusammengearbeitet, um Warnmeldungen herauszugeben, Untersuchungen durchzuführen, Berichte zu veröffentlichen und Arbeitsgruppen einzurichten, die sich mit wichtigen Themen befassen, die sich auf die Finanz- und Wertpapiermärkte auswirken können.

Der stellvertretende Vorsitzende der staatlichen Wertpapierkommission, Bui Hoang Hai (Mitte), spricht bei dem Treffen.

Laut Vizepräsident Bui Hoang Hai erleben die regionalen und globalen Finanzmärkte unter dem Einfluss von Wissenschaft und Technologie einen starken Wandel. Allerdings bringen technologische Fortschritte auch beispiellose Risiken und Herausforderungen für die Finanzmärkte mit sich. Die rasante Entwicklung des Internets, neuer Finanzinstrumente, virtueller Vermögenswerte, Kryptowährungen und sozialer Netzwerkplattformen hat es Finanzkriminellen leicht und schnell gemacht, eine große Zahl von Investoren zu erreichen, um Straftaten zu begehen. Wirtschaftskriminalität – von Betrug und Vermögensveruntreuung bis hin zu Marktmanipulation und Geldwäsche – nimmt immer mehr zu und nimmt an Schwere zu. Sie beeinträchtigt die Finanzmärkte weltweit.

Vizepräsident Bui Hoang Hai sagte, dass der technologische Fortschritt die Integration nationaler Märkte in das globale Finanzsystem beschleunige. Um ihre Ziele zu erreichen, müssen sich die Regulierungsbehörden anpassen, neue Tools verwenden, Methoden überwachen und ihre Denkweise ändern. Sofortige, grenzüberschreitende und anonyme Transaktionen werden alltäglich.

„Neben der Harmonisierung der Regulierungsstandards ist es wichtig, den Informationsaustausch in Echtzeit und die länderübergreifende Zusammenarbeit bei der Aufsicht und Durchsetzung zu verbessern“, betonte der stellvertretende Vorsitzende des SSC.

Anschließend fand unter der Leitung des stellvertretenden Vorsitzenden der staatlichen Wertpapierkommission, Bui Hoang Hai, dringend und effektiv das Fachtreffen zur Inspektion und Durchsetzung der Börsenvorschriften statt. Die Experten diskutierten über regionale Ansätze zur technologiebasierten Zusammenarbeit und Beiträge zu globalen Initiativen zur Betrugsbekämpfung, den Einsatz von Technologie bei der Durchsetzung, gemeinsame regionale Prioritäten und Trends bei der Durchsetzung und erörterten Lücken, Herausforderungen und mögliche Verbesserungen des Rechtsrahmens für Inspektion und Durchsetzung.

Gleichzeitig mit der Fachtagung zum Thema Durchsetzung fand auch eine Managertagung zur Börsenaufsicht unter Vorsitz von Herrn Vu Chi Dung, Direktor der Abteilung für internationale Zusammenarbeit der staatlichen Wertpapierkommission, statt, die von den Mitgliedern mit großer Aufmerksamkeit und inhaltsreichen Diskussionen bedacht wurde. Bei dem Treffen tauschten die Mitglieder zahlreiche Erfahrungen zu Überwachungsmethoden für Virtual Asset Secure Storage (VSAP) (Inspektion vor Ort und externe Überwachung von VASPs) aus, stellten Sicherheitsprobleme fest und diskutierten bewährte Verfahren für VASPs. Zudem tauschten sie Erfahrungen und Methoden zur Anwendung von Informationstechnologie für Überwachungsaktivitäten aus.

Im Jahr 2023 veröffentlichte die IOSCO Erklärungen zu Cyberkriminalitätsrisiken, um den Mitgliedsbehörden bei der Bewältigung dieser Herausforderung zu helfen. Im November 2024 kündigte die IOSCO einen neuen Fahrplan zur Stärkung des Online-Anlegerschutzes an. APRC hat außerdem im asiatisch-pazifischen Raum Task Forces zu den Themen Fintech, nachhaltige Finanzen, Betrugsprävention und Cyberbedrohungen eingerichtet.

Der technologische Fortschritt macht sofortige, grenzüberschreitende und anonyme Transaktionen alltäglich. Daher ist es umso wichtiger, den Informationsaustausch in Echtzeit und die länderübergreifende Zusammenarbeit bei der Überwachung und Durchsetzung zu verbessern.

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