SmartInvest Securities wurde mit einer Geldstrafe von 1,4 Milliarden VND belegt

ANTD.VN – SmartInvest Securities Joint Stock Company wurde von der State Securities Commission wegen neun Verstößen mit einer Geldstrafe von 1,4 Milliarden VND belegt.

Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung über Verwaltungssanktionen gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company (Börsenkürzel: AAS) erlassen.

Laut Bußgeldbescheid sind bei diesem Wertpapierunternehmen 9 Verstöße zu ahnden. Insbesondere wurde SmartInvest mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission Dienstleistungen erbracht hatte (Koordination mit Kreditinstituten zur Erbringung von Dienstleistungen für eine Reihe von Kunden, die Geld zum Kauf von Wertpapieren liehen).

SmartInvest Securities Company hat gegen eine Reihe von Vorschriften verstoßen

Dieselbe Strafe gilt für SmartInvest bei Verstößen gegen die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder anderen Dienstleistungen, die vor ihrer Durchführung der staatlichen Wertpapierkommission gemeldet werden müssen, diese jedoch nicht gemeldet wurden oder wenn keine schriftliche Stellungnahme der staatlichen Wertpapierkommission oder keine Anleitung einer zuständigen staatlichen Behörde vorliegt.

Insbesondere arbeitet das Unternehmen mit der Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company zusammen, um Finanzdienstleistungen für eine Reihe von Kunden bereitzustellen, die Geld leihen, um Wertpapiere zu kaufen. Bereitstellung von Dienstleistungen zur Unterstützung von Anlegern bei der Eröffnung von Wertpapierhandelskonten beim Unternehmen; Bereitstellung von Dienstleistungen, die Anlegern dabei helfen, Wertpapierhandelskonten bei dem Unternehmen zu eröffnen, um ungenutzte Mittel auf kurzfristigen Wertpapierhandelskonten zu optimieren und in den Genuss flexibler Zinssätze zu kommen (sogenannte Kapitaloptimierungsprodukte) ohne Berichterstattung, ohne schriftliche Stellungnahmen der staatlichen Wertpapierkommission und ohne Anleitung durch zuständige staatliche Stellen.

Das Unternehmen musste außerdem eine Geldstrafe in Höhe von 187,5 Millionen VND zahlen, weil es die Vermögenswerte der Kunden nicht getrennt von den Vermögenswerten des Wertpapierunternehmens verwaltete. Wegen Verstoßes gegen die Vorschriften zur Eröffnung von Margin-Trading-Konten wurde eine Geldstrafe von 65 Millionen VND verhängt.

Smart Invest wurde außerdem wegen Verstoßes gegen Vorschriften zu Beschränkungen des Margin-Handels mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt. Zu einem bestimmten Zeitpunkt zahlt das Unternehmen Margin-Trading-Kredite für bestimmte Wertpapiere aus, die nicht auf der vom Unternehmen veröffentlichten Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere stehen.

Gleichzeitig wurde das Unternehmen wegen Verstoßes gegen Vorschriften zu Kreditbeschränkungen mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen verleiht seinen Kunden Geld, indem es Geld für den Kauf von Anleihen einzahlt. Es kauft oder verkauft jedoch nicht selbst, sondern liefert den Kunden das Geld gemäß der Vereinbarung innerhalb einer bestimmten Frist und muss das Kapital sowie die Gebühren zurückzahlen. Das Unternehmen hat der Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, einer verbundenen Organisation eines Mitglieds des Verwaltungsrats, am 20. Dezember 2022 eine Vorauszahlung für Wertpapierverkäufe geliehen.

Eine Geldstrafe von 85 Millionen VND wurde verhängt, weil keine vollständigen Aufzeichnungen, Daten, Dokumente und Zertifikate im Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten des Wertpapierunternehmens aufbewahrt wurden, sowie eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND, weil die Personalstruktur in den Abteilungen für interne Kontrolle und interne Revision nicht sichergestellt wurde bzw. weil die Personalstruktur nicht den Bedingungen entsprach …

Das Unternehmen versäumte es, die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen zu melden, und musste eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND zahlen.

Bei neun Verstößen beträgt die Gesamtstrafe, die SmartInvest Securities zahlen muss, somit fast 1,4 Milliarden VND.

Quelle: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd