Die State Securities Commission hat gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company eine Geldstrafe wegen zahlreicher Verstöße bei der Offenlegung von Informationen, der Buchführung, der Kreditvergabe usw. verhängt.
Die State Securities Commission hat gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company eine Geldstrafe wegen zahlreicher Verstöße bei der Offenlegung von Informationen, der Buchführung, der Kreditvergabe usw. verhängt.
Am 22. November 2024 erließ die State Securities Commission eine Entscheidung über Verwaltungssanktionen gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company (Code AAS, UPCoM-Untergrenze). Demnach liegen in diesem Unternehmen 9 behandelte Verstöße vor. Die höchsten Geldbußen beziehen sich dabei auf die Erbringung von Dienstleistungen.
Konkret wurde SmartInvest mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil es Dienstleistungen ohne schriftliche Genehmigung der State Securities Commission erbracht hatte. Das Unternehmen arbeitet mit Kreditinstituten zusammen, um einigen Kunden die Möglichkeit zu bieten, ohne Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission Geld für den Kauf von Wertpapieren zu leihen.
Das Unternehmen erbringt auch Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienstleistungen, die vor der Umsetzung der State Securities Commission gemeldet werden müssen, hat dies jedoch noch nicht gemeldet oder es liegt keine schriftliche Stellungnahme der State Securities Commission vor oder es liegen noch keine Vorschriften und Anweisungen der zuständigen staatlichen Stellen vor. .
Das Unternehmen arbeitet mit der Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company zusammen, um Finanzdienstleistungen für eine Reihe von Kunden bereitzustellen, die sich Geld zum Kauf von Wertpapieren leihen. Darüber hinaus werden Dienstleistungen angeboten, die Anlegern dabei helfen, Wertpapierhandelskonten bei dem Unternehmen zu eröffnen. Das Produkt dient der Optimierung ungenutzter Gelder auf kurzfristigen Wertpapierhandelskonten, um in den Genuss flexibler Zinssätze zu kommen (sogenanntes Kapitaloptimierungsprodukt). Es besteht keine Berichterstattung oder schriftliche Kommentierung der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde und es gibt keine Leitlinien der zuständigen staatlichen Behörde.
Auch dieser Verstoß wurde mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND geahndet.
Darüber hinaus muss das Unternehmen eine Geldstrafe in Höhe von 187,5 Millionen VND zahlen, weil es die Vermögenswerte der Kunden nicht getrennt von den Vermögenswerten der Wertpapierfirma verwaltet. Das Unternehmen hat gegen die Vorschriften zur Eröffnung von Margin-Trading-Konten verstoßen. Irgendwann eröffnet das Unternehmen Margin-Trading-Konten für bestimmte Unternehmen, die keine Margin-Trading-Konten eröffnen dürfen. Die Geldstrafe beträgt 65 Millionen Dong.
Darüber hinaus hat Smart Invest Vorschriften zu Margin-Handelsbeschränkungen verletzt und wurde mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt. Irgendwann zahlt das Unternehmen Margin-Trading-Kredite für bestimmte Wertpapiere aus, die nicht auf der vom Unternehmen veröffentlichten Liste der für den Margin-Handel zulässigen Wertpapiere stehen.
Das Unternehmen wurde wegen Verstoßes gegen die Vorschriften zu Kreditbeschränkungen mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen leiht Kunden Geld, indem es Geld für den Kauf von Anleihen einzahlt, kauft oder verkauft jedoch nicht, sondern liefert dem Kunden gemäß der Vereinbarung innerhalb einer bestimmten Frist das Geld aus und muss das Kapital sowie die Gebühren zurückzahlen. Das Unternehmen lieh der Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, einer verbundenen Organisation eines Vorstandsmitglieds, am 20. Dezember 2022 eine Vorauszahlung für Wertpapierverkäufe.
Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde verhängte gegen das Unternehmen eine Geldstrafe von 85 Millionen VND, weil es Aufzeichnungen, Daten, Dokumente und Zertifikate im Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten des Wertpapierunternehmens nicht vollständig aufbewahrt hatte, sowie eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND, weil es die Grundlage für Wertpapiertransaktionen nicht sichergestellt hatte. Die Personalstruktur in der internen Kontrolle und der internen Revision oder die nicht erfolgte Sicherstellung einer den Anforderungen entsprechenden Personalstruktur.
Das Unternehmen versäumte es, die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen zu melden, und musste eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND zahlen.
Der Gesamtbetrag, den SmartInvest Securities an Bußgeldern zahlen muss, beträgt fast 1,4 Milliarden VND.
Zuvor war das Unternehmen immer wieder mit Geldbußen durch die Steuerbehörden belegt worden. Am 25. Oktober 2024 wurde das Unternehmen wegen Verstößen gegen das Steuerrecht mit einer Geldstrafe von 3,5 Millionen VND belegt. Konkret reichte die Einheit am 8. Oktober 2024 die Abschlusserklärung der Auftragnehmersteuer (Formular Nr. 01/NTNN) verspätet ein, Steuerberechnungszeitraum September 2024 - je nach Vorfall, Frist für die Einreichung von Unterlagen 7. Oktober. /2024, die Anzahl der Überfällige Tage betragen 1 Tag.
Im Mai 2024 wurde dieses Unternehmen außerdem von der Steuerbehörde von Hanoi wegen einer Reihe von Fehlern bei der Steuererklärung und -zahlung mit einer Gesamtstrafe, Rückständen und verspäteten Zahlungen von über 438 Millionen VND belegt.
Im Jahr 2024 strebt SmartInvest einen Nachsteuergewinn von 240 Milliarden VND an, 1,8-mal mehr als der im Jahr 2023 erreichte Gewinn. Der Finanzbericht für das dritte Quartal zeigt, dass der Nachsteuergewinn nach neun Monaten 73 Milliarden VND erreichte und damit noch weit vom Ziel entfernt ist. Plan, hauptsächlich weil die Einnahmen nicht den Erwartungen entsprachen. Dieses Ergebnis ist 13 % niedriger als im gleichen Zeitraum in den ersten 9 Monaten des Jahres 2023. Der nicht ausgeschüttete Gewinn nach Steuern erreichte zum 30. September 188 Milliarden VND.
[Anzeige_2]
Quelle: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Kommentar (0)