Wall Street Securities und SmartInvest wurden wegen zahlreicher Verstöße mit Geldstrafen in Höhe von Hunderten Millionen Dong belegt.

In Bezug auf die Wall Street Securities Corporation erklärte die State Securities Commission (SSC), dass dieses Unternehmen vier Verwaltungsverstöße im Wertpapierbereich begangen habe.

Insbesondere verwaltete Wall Street Securities die Vermögenswerte seiner Kunden nicht getrennt von den Vermögenswerten der Wertpapierfirma und wurde mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt.

Die State Securities Commission hat gerade beschlossen, Sanktionen gegen die Wall Street Securities Corporation und SmartInvest Securities zu verhängen. (Foto: DT)

Wegen der Bereitstellung von Vorauszahlungsdiensten für Wertpapierverkäufe ohne schriftliche Genehmigung der State Securities Commission wurde Wall Street Securities mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt.

Die Wall Street muss weiterhin eine Geldstrafe von 65 Millionen VND zahlen, weil sie Informationen preisgibt, die nicht vollständig den gesetzlichen Bestimmungen entsprechen. Wegen der Meldung falscher Informationen wurde Wall Street mit einer Verwaltungsstrafe von 175 Millionen VND belegt und gezwungen, die Konsequenzen zu beheben.

Somit beträgt die Gesamtstrafe für Wall Street Securities aufgrund der oben genannten vier Verstöße mehr als 700 Millionen VND. Die Wall Street Securities Corporation befindet sich im 9. Stock des Icon4-Gebäudes, 243A De La Thanh, Bezirk Lang Thuong, Distrikt Dong Da, Stadt Hanoi.

Am selben Tag erließ die Aufsichtsbehörde der staatlichen Wertpapierkommission eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company wegen Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt.

Dementsprechend verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine Geldstrafe von 85 Millionen VND gegen SmartInvest, weil das Unternehmen gesetzlich vorgeschriebene Informationen nicht preisgegeben hatte.

Die staatliche Wertpapierkommission erklärte, SmartInvest sei seiner Verpflichtung zur regelmäßigen Offenlegung von Informationen zu Dokumenten wie Berichten über die Verwendung des Kapitals aus der Anleiheemission im Jahr 2020 nicht nachgekommen; Finanzbericht 2020; Situation der Anleihezinsen und Tilgungszahlungen im Jahr 2020 und in den ersten sechs Monaten des Jahres 2021; …

SmartInvest wurde außerdem mit einer Geldstrafe von 77,5 Millionen VND belegt, weil es unter Verstoß gegen das Gesetz einzelne Wertpapiere vertrieben hatte. Die Gesamtstrafe beträgt 162,5 Millionen VND.

Quelle: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html