HoSEによると、ゴールデン・グループ・カンパニーのTGG株は現在、違反、取引停止、検査の監視下にある。
HoSEは、The Golden Group Joint Stock CompanyのTGG株の強制的な上場廃止を実施すると発表した。 (写真:D.V)
具体的には、上場組織が取引制限リストに掲載された後、株式市場の情報開示に関する規制に違反したため、2023年9月11日付HoSE総裁の決定第545/QD-SGDHCM号に従ってTGGの取引が停止されました。現在までに、TGG は規定の期限から 6 か月経過した現在も、2022 年度の監査済み財務報告書をまだ発表していません。
さらに、TGG株は、2023年度の監査済み半期財務報告書の提出が規定の期限から30日以上遅れたため、2023年10月4日付HoSE総裁の決定第592/QD-SGDHCM号に基づいて管理下に置かれています。現在までに、TGG は 2023 年度の監査済み財務諸表をまだ公表しておらず、規定の期限から 45 日経過しています。
さらに、HoSEは、2023年5月31日付の決定第306/QD-SGDHCM号に従い、TGG株の管理証券ステータスも維持します。
2023年10月31日、ゴールデングループ株式会社は、2022年度の監査済み財務諸表を2023年11月15日までに提出するための条件を整えることに関する公式文書を発行しました。しかし、HoSEによると、ゴールデン・グループ社は今のところ、2022年度の監査済財務諸表と2023年度の半期レビュー済財務諸表をまだ発表していない。
「取引停止以来、同社の情報開示違反は改善されておらず、今後も発生し、継続する可能性があり、情報開示義務に重大な違反を及ぼし、株主の権利に影響を及ぼしている」とHoSEは述べた。
そのため、ベトナム証券取引所は国家証券委員会とベトナム証券取引所の規制と意見に基づき、ゴールデングループ株式会社のTGG株の強制的な上場廃止を実施すると発表した。
VTCニュースによると、TGG株は現在1株あたり2,370 VNDで取引されている。この株の価格は2か月以上にわたってほぼ「停滞」しており、取引は行われていません。
一方、2021年9月、TGG株は1株あたり74,800ドンで「最高値」に達した。そのため、2年以上経過した時点で、この株価は97%近く下落しました。
ゴールデングループの前身は、チュオンザン投資建設会社です。 Do Thanh Nhan氏とLouis Holding関連の株主グループがこの事業を買収し、社名をLouis Capitalに変更しました。
ド・タン・ニャンをめぐる株価操作事件が発覚した後、同社は社名をゴールデン・グループに変更した。
被告ド・タン・ニャン氏が法廷に出廷した。 (写真:ダン・トロン)
2023年5月に発表された第一審判決では、被告のド・タン・ニャン氏とトリ・ベト証券会社の元社長ド・ドゥック・ナム氏が、BIIとTGGの2つの銘柄の株価を操作する売買戦略を協議・提案し、株価を押し上げたと判断された。
被告らは、これら2つの株式を売買するためのクロス取引口座を17件開設し、偽の需給を操作して作り出し、多くの投資家が誤解して売買に参加するように誘導した。
BII株コードは当初、Nhan氏とNam氏のグループによって1,000~5,000 VNDの価格で購入されました。このグループは複数のクロスセリングアカウントを使用して価格をつり上げていました。
9か月に及ぶ操作期間中、BIIの株価は1株当たり33,800ドンの最高値に達し、ニャン氏のグループが買収した時の価格の約10倍となった。
Do Thanh NhanとDo Duc Namグループは、価格帯を最高値で確立した後、利益確定と不法な利益獲得のために売却を完了した。
同様に、株コードTGGの場合、Nhan氏のグループは価格が1,800VNDのときに購入を開始しました。その後、ルイス・ホールディングス会長は複数の口座を使い、4,000~5,000ドンの価格帯で1,000万株以上を購入した。
多数の投資家の注目を集め、宣伝するために Facebook ファンページを作成しました。 TGG株価は、大量の一致取引量を伴う天井価格セッションを継続し、1株あたり74,800 VNDでピークに達しました。
この価格は、Nhan氏が購入した当時より37倍高いと判断された。
ピーク価格帯を確立した直後、流動性の欠如、買い手の欠如、または取引量が非常に少ないため、TGG 株式セッションは継続的に底値に達しました。その後、TGG の価格は最低値まで下落し、多くの投資家が大きな損失を被りました。
捜査の結果、ド・タン・ニャン氏らが上記2銘柄の株価操作と「つり上げ」によって不法に利益を得た総額は1540億ドン以上と判明した。
ハノイ人民裁判所は、ルイス・ホールディングス社の元会長であるド・タン・ニャン被告に対し、「株式市場操作」の罪で懲役5年6ヶ月の判決を下した。
ダイ・ヴィエット
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