Por comprar acciones anticipadamente, el presidente de Everest Securities fue multado y suspendido de operar acciones durante 2 meses

Además de la multa de más de 75 millones de VND, la Comisión Estatal de Valores impuso una sanción adicional de suspensión de las actividades de negociación de valores por un período de 2 meses al Sr. Nguyen Hai Chau por comprar acciones antes del tiempo de registro para la negociación.

El 31 de mayo de 2024, la Comisión Estatal de Valores (SSC) emitió la Decisión No. 617 /QD-XPHC sobre sanciones administrativas contra el Sr. Nguyen Hai Chau por negociar fuera del período de tiempo en el que la Bolsa de Valores de Vietnam o sus subsidiarias divulgan información. En concreto, la Bolsa de Valores de Hanoi anunció que el Sr. Nguyen Hai Chau, presidente del consejo de administración de Everest Securities Joint Stock Company, se registró para comprar 1.200.000 acciones de EVS desde el 8 de noviembre de 2022 hasta el 30 de noviembre de 2022. Sin embargo, el 7 de noviembre de 2022, el Sr. Nguyen Hai Chau compró 1.005.000 acciones de EVS .

La Comisión Estatal de Valores aplicará la sanción administrativa de 75.375 millones de VND de conformidad con lo dispuesto en la Cláusula 3, Artículo 5 y Punto h, Cláusula 4, Artículo 33 del Decreto No. 156/2020/ND-CP de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que regula las sanciones administrativas por infracciones en el ámbito de los valores y el mercado de valores (Decreto No. 156/2020/ND-CP) modificado y complementado de conformidad con lo dispuesto en la Cláusula 4 y la Cláusula 27, Artículo 1 del Decreto No. 128/2021/ND-CP de fecha 30 de diciembre de 2021 del Gobierno que modifica y complementa una serie de artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP (Decreto No. 128/2021/ND-CP).

Al mismo tiempo, la Comisión Estatal de Valores también aplicó la sanción adicional de suspensión de las actividades de negociación de valores por un período de 02 meses, según lo prescrito en el Punto a, Cláusula 7, Artículo 33 del Decreto No. 156/2020/ND-CP, modificado y complementado de acuerdo con las disposiciones de la Cláusula 27, Artículo 1 del Decreto No. 128/2021/ND-CP.

De acuerdo con lo establecido en la Ley del Mercado de Valores de 2019, los iniciados de las empresas públicas, sociedades de inversión en valores públicos, fondos públicos y las personas relacionadas con estas entidades deben revelar información antes y después de las transacciones o cuando haya un cambio en la propiedad de las acciones, derechos de compra de acciones, bonos convertibles, derechos de compra de bonos convertibles, certificados de fondos, derechos de compra de certificados de fondos o warrants con garantías basados en valores de empresas públicas, sociedades de inversión en valores públicos, fondos públicos.

Los insiders son personas que ocupan puestos importantes en la dirección y administración de empresas, fondos públicos y sociedades de inversión en valores públicos. En el cual, el Presidente del Directorio o Presidente del Directorio de Socios o Presidente de la sociedad, los miembros del Directorio o miembros del Directorio de Socios, representantes legales, Director General (Director), Director General Adjunto (Subdirector), Director Financiero, Contador Jefe y cargos directivos equivalentes sean elegidos por la Junta General de Accionistas o designados por el Directorio o Junta de Socios o Presidente de la sociedad; Jefe del Consejo de Supervisores y miembros del Consejo de Supervisores (Supervisores), miembros del Comité de Auditoría Interna; En esta lista se incluyen el secretario de la empresa, el director de gobierno corporativo y el director autorizado de divulgación de información.

El Sr. Nguyen Hai Chau (nacido en 1986) se unió al Consejo de Administración de Everest Securities Joint Stock Company desde 2018 y asumió el cargo de Presidente del Consejo de Administración a partir de julio de 2021. La transacción de acciones de EVS en noviembre de 2022 también fue la compra de acciones adicionales de Everest Securities por parte de este individuo. El Sr. Chau posee actualmente 4,06 millones de acciones de EVS, equivalentes al 2,47% del capital social.

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