Konkret wurde Herr Pham Khanh Phuong (Sänger Khanh Phuong) mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil er ein öffentliches Angebot nicht den gesetzlichen Bestimmungen entsprechend registriert hatte.
Im Zeitraum vom 23. Juni 2022 bis zum 28. Oktober 2022 kaufte Herr Phuong mehr als 3 Millionen Aktien der Song Da 1.01 Joint Stock Company (SJC) und erhöhte damit seine Beteiligungsquote von 0 % auf 45,5 %.
Am 23. Dezember 2022 tätigte Herr Phuong eine Transaktion zum Kauf von 100.000 SJC-Aktien und zum Verkauf von 21.800 SJC-Aktien, wodurch sich seine Beteiligungsquote auf fast 1,8 Millionen SJC-Aktien (entspricht 25,81 %) erhöhte, er registrierte sich jedoch nicht für ein öffentliches Angebot.
Im Hinblick auf diese Abhilfemaßnahme verlangt die State Securities Commission von Herrn Phuong, dass er sein Recht aufgibt, direkt oder durch einen bevollmächtigten Vertreter auf die durch den Verstoß erlangten Aktien zu stimmen. Außerdem muss er innerhalb einer Frist von höchstens 6 Monaten ab dem Datum des Inkrafttretens der Entscheidung zur Anwendung dieser Maßnahme (26. Juni) Aktien verkaufen, um die Beteiligungsquote unter das für ein öffentliches Angebot aufgrund des Verstoßes erforderliche Niveau zu senken.
Darüber hinaus wurde Herr Phuong von der staatlichen Wertpapierkommission mit einer Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil er nicht gemeldet hatte, dass er 5 % oder mehr der stimmberechtigten Aktien eines börsennotierten Unternehmens besaß.
Nach Angaben der Verwaltungsagentur kaufte Herr Phuong am 14. Oktober 2022 96.600 SJC-Aktien, wodurch sich das Eigentumsvolumen (die Eigentumsquote) von 289.200 Aktien (4,17 %) auf 385.800 Aktien (5,56 %) erhöhte. Damit wurde er zu einem Hauptaktionär von Song Da 1.01, meldete dies jedoch nicht bei der Hanoi Stock Exchange (HNX).
Darüber hinaus wurde Herr Phuong mit einer Geldstrafe von 35 Millionen VND belegt, weil er keine Änderungen beim prozentualen Anteil seiner Aktien über dem Schwellenwert von 1 % der Anzahl der stimmberechtigten Aktien gemeldet hatte.
Die State Securities Commission teilte mit, dass Herr Phuong vom 21. Oktober 2022 bis zum 30. Dezember 2022 kontinuierlich SJC-Aktien gekauft und verkauft habe, wodurch sich die Aktienbesitzverhältnisse von Herrn Phuong und seinen Verwandten verändert hätten.
Konkret stieg er von 5,56 % auf 8,42 %; von 47,66 % auf 48,62 % gestiegen; von 48,13 % auf 24,53 % gesunken; von 48,06 % auf 47,83 % gesunken; von 47,83 % auf 48,26 % gestiegen; von 25,81 % auf 26,04 % gestiegen. Herr Phuong meldete HNX keine oder nicht rechtzeitig eine Änderung der Eigentumsverhältnisse bei den SJC-Aktien.
Wegen der oben genannten Verstöße wurde Herr Pham Khanh Phuong mit einer Geldstrafe von insgesamt 245 Millionen VND belegt.
Der Sänger Khanh Phuong war einst für das bei jungen Leuten beliebte Lied „Warm Wind Scarf“ berühmt.
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