Laut Angaben der State Securities Commission (SSC) erließ die SSC am 26. Juni die Entscheidung Nr. 514/QD-XPVPHC über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen Herrn Pham Khanh Phuong (Sänger Khanh Phuong – PV).
Dementsprechend beschloss die staatliche Wertpapierkommission, Herrn Pham Khanh Phuong mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND zu belegen, da er das öffentliche Angebot nicht den gesetzlichen Bestimmungen entsprechend registriert hatte. Konkret kaufte Herr Phuong im Zeitraum vom 23. Juni 2022 bis zum 28. Oktober 2022 3.155.718 Aktien der Song Da 1.01 Joint Stock Company (Aktienkürzel SJC) und erhöhte dadurch seinen Anteil von 0 % auf 45,5 %; Am 23. Dezember 2022 tätigte Herr Phuong eine Transaktion zum Kauf von 100.000 SJC-Aktien und zum Verkauf von 21.800 SJC-Aktien, wodurch sich seine Beteiligungsquote von 1.711.896 SJC-Aktien (entspricht 24,69 %) auf 1.790.096 SJC-Aktien (entspricht 25,81 %) erhöhte, er registrierte sich jedoch nicht für ein öffentliches Angebot.
Der Sänger Khanh Phuong wurde wegen illegalen Aktienkaufs zu einer Geldstrafe von 245 Millionen VND verurteilt. (Illustration)
Nach Angaben der State Securities Commission umfassen Abhilfemaßnahmen den erzwungenen Verzicht auf das Stimmrecht für die durch den Verstoß erlangten Aktien, sei es direkt oder durch einen bevollmächtigten Vertreter, und den erzwungenen Verkauf von Aktien, um die Beteiligungsquote innerhalb von höchstens sechs Monaten ab dem Datum des Inkrafttretens der Entscheidung zur Anwendung dieser Maßnahme unter das für ein öffentliches Angebot erforderliche Niveau zu senken.
Gegen Herrn Pham Khanh Phuong wurde weiterhin eine Geldstrafe von 60 Millionen VND verhängt, weil er seine Angaben unterlassen hatte, obwohl er mindestens 5 % der stimmberechtigten Aktien eines börsennotierten Unternehmens besaß. Konkret kaufte Herr Phuong am 14. Oktober 2022 96.600 SJC-Aktien, wodurch sich das Eigentumsvolumen (die Eigentumsquote) von 289.200 SJC-Aktien (4,17 %) auf 385.800 SJC-Aktien (5,56 %) erhöhte. Damit wurde er zu einem Großaktionär von SJC, meldete dies jedoch nicht bei der Hanoi Stock Exchange.
Gleichzeitig verhängte die staatliche Wertpapierkommission gegen Herrn Phuong eine Geldstrafe von 35 Millionen VND, weil er keine Änderungen beim prozentualen Anteil seiner Aktien über dem Schwellenwert von 1 % der Anzahl der stimmberechtigten Aktien gemeldet hatte.
Konkret kaufte und verkaufte Herr Phuong vom 21. Oktober 2022 bis zum 30. Dezember 2022 kontinuierlich SJC-Aktien, wodurch sich die Aktienbesitzquote von Herrn Phuong und der Gruppe mit ihm verbundener Personen nach der Transaktion so änderte, dass sie den Schwellenwert von 1 % der stimmberechtigten Aktien von SJC überschritt, und zwar von 5,56 % auf 8,42 %; von 47,66 % auf 48,62 % gestiegen; von 48,13 % auf 24,53 % gesunken; von 48,06 % auf 47,83 % gesunken; von 47,83 % auf 48,26 % gestiegen; stieg von 25,81 % auf 26,04 %, doch Herr Phuong meldete die Änderung der Eigentumsverhältnisse der SJC-Aktien nicht bzw. verspätet bei der Börse von Hanoi.
Somit beträgt die Gesamtstrafe, die Herrn Pham Khanh Phuong für die oben genannten drei Verstöße auferlegt wurde, 245 Millionen VND. Der Beschluss wird mit dem Datum der Unterzeichnung wirksam.
Thanh Lam
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