ANTD.VN – Der ehemalige Investment Consulting Director von VPS Securities wurde wegen Investitionen im Auftrag von Kunden mit einer Geldstrafe belegt und seine Berufszulassung für 9 Monate entzogen. Auch die VPS Securities Company wurde im Zusammenhang mit dem Vorfall befragt.
Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung erlassen, Herrn Do Anh Viet (Adresse: Nr. 4 Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi) wegen Verwaltungsverstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt zu ahnden.
Der Verwaltungsverstoß von Herrn Do Viet Anh besteht darin, dass er im Auftrag von Kunden investiert. Genauer gesagt ist Herr Do Anh Viet ein Wertpapierfachmann.
Während seiner Tätigkeit bei der VPS Securities Joint Stock Company unterzeichnete Herr Do Anh Viet am 12. November 2021 einen Kooperationsvertrag über Wertpapierinvestitionen mit Herrn Nguyen Duc Cay. Dementsprechend tätigte Herr Do Anh Viet Investitionen im Namen des Kunden (Herrn Nguyen Duc Cay).
Dieses Verhalten fällt nicht unter den Fall der Übertragung der Verwaltung von Wertpapierhandelskonten einzelner Anleger gemäß Klausel 3, Artikel 4 und Artikel 19 des Rundschreibens 121/2020/TT-BTC vom 31. Dezember 2020 des Finanzministers zur Regulierung der Aktivitäten von Wertpapierfirmen.
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VPS Securities und Herr Do Anh Viet wurden wegen Verstößen im Wertpapierbereich mit einer Geldstrafe belegt. |
Wegen des oben genannten Verstoßes wurde Herr Do Anh Viet mit einer Geldstrafe von 87,5 Millionen VND belegt. Darüber hinaus unterliegt diese Person einer zusätzlichen Strafe in Form des Entzugs ihrer Berufszulassung für 9 Monate, wie in Punkt b, Klausel 7, Artikel 32 des Dekrets 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt in Punkt b, Klausel 26, Artikel 1 des Dekrets 128/2021/ND-CP, vorgeschrieben.
„Herr Do Anh Viet muss ab dem Datum des Inkrafttretens des Strafbescheids alle in seiner Wertpapierpraxisbescheinigung eingetragenen beruflichen Tätigkeiten unverzüglich einstellen und während der Dauer des Widerrufs des Rechts zur Nutzung der Praxisbescheinigung die Verbote oder Beschränkungen gemäß den Bestimmungen von Artikel 50a des Dekrets 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt durch Klausel 41, Artikel 1 des Dekrets 128/2021/ND-CP, einhalten“, erklärte die staatliche Wertpapierkommission.
Es ist bekannt, dass Herr Do Anh Viet früher die Position des Investment Consulting Director bei VPS Securities innehatte.
Gleichzeitig mit der oben genannten Entscheidung erließ die State Securities Commission auch eine Entscheidung zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die VPS Securities Joint Stock Company (Adresse der Hauptniederlassung: Bürobereich Nr. 65 Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung District, Hanoi).
Dementsprechend wurde VPS Securities für die folgenden Verstöße mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt: Versäumnis, Interessenkonflikte innerhalb des Unternehmens sowie zwischen Wertpapierfachleuten und Kunden zu überwachen und zu verhindern.
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