นักลงทุนสถาบันต่างประเทศจะได้รับอนุญาตอย่างเป็นทางการในการซื้อขายหุ้นโดยไม่ต้องมีเงินทุนเพียงพอเมื่อทำการสั่งซื้อ

กระทรวงการคลังได้ออกหนังสือเวียนฉบับที่ 68/2024/TT-BTC ลงวันที่ 18 กันยายน 2567 อย่างเป็นทางการ เกี่ยวกับการแก้ไขและเพิ่มเติมมาตราต่างๆ ของหนังสือเวียนที่ควบคุมการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในระบบซื้อขายหลักทรัพย์ การเคลียร์และชำระหนี้ธุรกรรมหลักทรัพย์; การดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์และการเปิดเผยข้อมูลในตลาดหลักทรัพย์

นักลงทุนต่างชาติคือองค์กรที่สามารถสั่งซื้อได้โดยไม่ต้องระดมทุน 100%

ในมาตรา 1 หนังสือเวียนที่ 68 แก้ไขและเพิ่มเติมบทความจำนวนหนึ่งของหนังสือเวียนที่ 120/2020/TT-BTC ที่ควบคุมการซื้อขายหุ้นจดทะเบียน การจดทะเบียนธุรกรรมและใบรับรองกองทุน หุ้นกู้ของบริษัท และใบสำคัญแสดงสิทธิจดทะเบียนที่มีหลักประกันในระบบการซื้อขายหลักทรัพย์

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง หนังสือเวียนฉบับใหม่ระบุว่าผู้ลงทุนจะต้องมีเงินเพียงพอเมื่อทำการสั่งซื้อหลักทรัพย์ ยกเว้นในกรณีต่อไปนี้: ผู้ลงทุนที่ซื้อขายโดยใช้มาร์จิ้นตามที่กำหนดไว้ในข้อ 9 ของหนังสือเวียนฉบับนี้ องค์กรที่จัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของต่างประเทศที่เข้าร่วมการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ของเวียดนาม (ต่อไปนี้เรียกว่านักลงทุนต่างชาติ ซึ่งหมายถึงองค์กร) ที่ซื้อหุ้น ไม่จำเป็นต้องมีเงินทุนเพียงพอเมื่อทำการสั่งซื้อตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 9a ของหนังสือเวียนฉบับนี้

วารสารฉบับที่ 68 ได้เพิ่มมาตรา 9a ภายหลังจากมาตรา 9 ของวารสารฉบับที่ 120/2020/TT-BTC ที่ควบคุมว่า “การทำธุรกรรมการซื้อหุ้นไม่จำเป็นต้องใช้เงินทุนที่เพียงพอเมื่อทำการสั่งซื้อโดยนักลงทุนสถาบันต่างประเทศ”

หนังสือเวียนกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องประเมินความเสี่ยงการชำระเงินของผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศ เพื่อกำหนดจำนวนเงินที่ต้องใช้ในการวางคำสั่งซื้อหุ้น (ถ้ามี) ตามข้อตกลงระหว่างบริษัทหลักทรัพย์และผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศหรือตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศ

กรณีที่ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กรไม่ชำระเงินค่าซื้อขายหุ้นเพียงพอ ภาระผูกพันในการชำระเงินค่าซื้อขายหุ้นด้วยเงินไม่เพียงพอจะถูกโอนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ที่ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กรส่งคำสั่งซื้อผ่านบัญชีซื้อขายด้วยตนเอง ยกเว้นกรณีที่กำหนดในวรรค 5 แห่งข้อนี้

หนังสือเวียนดังกล่าวได้กำหนดไว้อย่างชัดเจนว่า บริษัทหลักทรัพย์ได้รับอนุญาตให้โอนกรรมสิทธิ์ออกนอกระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ ตามที่กำหนดไว้ในข้อ q1 ข้อ 2 ข้อ 6 ของหนังสือเวียนที่ 119/2020/TT-BTC ซึ่งควบคุมดูแลกิจกรรมการลงทะเบียน การฝาก การเคลียร์ และการชำระเงินของการทำธุรกรรมหลักทรัพย์หรือการขายโดยข้อตกลงในระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ สำหรับจำนวนหุ้นที่โอนเข้าบัญชีซื้อขายของตนเองสำหรับนักลงทุนต่างชาติซึ่งเป็นองค์กรที่ขาดเงินเพื่อชำระเงินสำหรับธุรกรรมการซื้อหุ้น ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 2 ข้อนี้ ไม่เกินวันทำการถัดจากวันที่หุ้นถูกบันทึกในบัญชีซื้อขายของบริษัทหลักทรัพย์ และต้องให้แน่ใจว่าหุ้นดังกล่าวจะไม่เกินขีดจำกัดสูงสุดเกี่ยวกับอัตราส่วนการเป็นเจ้าของของนักลงทุนต่างชาติตามที่กฎหมายกำหนดสำหรับหุ้นดังกล่าว การสูญเสีย กำไร และค่าใช้จ่ายอื่นที่เกิดขึ้นจากการดำเนินการตามธุรกรรมตามที่กำหนดไว้ในวรรค ๒ และวรรค ๓ แห่งมาตรานี้ ให้เป็นไปตามข้อตกลงระหว่างบริษัทหลักทรัพย์กับผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศหรือตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศ

ตามหนังสือเวียนที่ 68 ยกเว้นการทำธุรกรรมตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3 มาตรา 9 ก บริษัทหลักทรัพย์จะต้องขายหุ้นในระบบซื้อขายหลักทรัพย์ตามจำนวนหุ้นที่โอนเข้าบัญชีซื้อขายตนเอง การสูญเสีย กำไร และค่าใช้จ่ายอื่นที่เกิดขึ้นจากการดำเนินการธุรกรรมตามที่กำหนดไว้ในข้อ 2 และข้อ 4 ข้อ 9a ให้เรียกเก็บตามข้อตกลงระหว่าง บริษัทหลักทรัพย์ กับผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศหรือตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศ

หนังสือเวียนที่ 68 กำหนดอย่างชัดเจนด้วยว่าธนาคารรับฝากเงินที่ผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศเปิดบัญชีรับฝากหลักทรัพย์เป็นผู้รับผิดชอบชำระเงินสำหรับการทำธุรกรรมที่มีเงินไม่เพียงพอ และค่าใช้จ่ายใดๆ ที่เกิดขึ้น (หากมี) ในกรณีที่มีการยืนยันยอดเงินฝากของผู้ลงทุนสถาบันต่างประเทศกับบริษัทหลักทรัพย์ไม่ถูกต้อง จนทำให้มีเงินไม่เพียงพอต่อการชำระเงินสำหรับธุรกรรมการซื้อหุ้น

บริษัทหลักทรัพย์จะต้องแน่ใจว่ามีเงินทุนเพียงพอสำหรับชำระค่าธุรกรรม

หนังสือเวียนฉบับที่ 68 ยังได้แก้ไขและเพิ่มเติมบทความจำนวนหนึ่งของหนังสือเวียนฉบับที่ 119/2020/TT-BTC ที่ควบคุมการลงทะเบียน การฝาก การเคลียร์ และการชำระเงินของธุรกรรมหลักทรัพย์

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง หนังสือเวียนหมายเลข 68 เพิ่มมาตรา 35a หลังมาตรา 35 ว่าด้วยการชำระเงินสำหรับธุรกรรมการซื้อหุ้นของนักลงทุนต่างชาติซึ่งเป็นองค์กรที่กำหนดไว้ในมาตรา 9a ของหนังสือเวียนหมายเลข 120/2020/TT-BTC

หนังสือเวียนฉบับใหม่ระบุอย่างชัดเจนว่านักลงทุนต่างชาติซึ่งเป็นองค์กรที่สั่งซื้อหุ้น ต้องมีเงินในบัญชีเพียงพอภายในเวลาที่สมาชิกผู้รับฝากเงินจะต้องโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของสมาชิกผู้รับฝากเงินที่ธนาคารชำระเงิน เพื่อชำระเงินสำหรับการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ การเคลียร์และชำระเงินธุรกรรมการซื้อหุ้นจะดำเนินการตามกฎหมายและข้อบังคับของบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม (VSDC)

กรณีที่ผู้ลงทุนต่างประเทศเป็นองค์กรที่สั่งซื้อหุ้นและขาดเงินชำระค่าซื้อตามที่กำหนดในข้อ 2 ข้อ 9 ก ของหนังสือเวียนที่ 120/2020/TT-BTC VSDC จะดำเนินการโอนภาระการชำระเงินสำหรับธุรกรรมซื้อหุ้นขาดเงินของผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กร ไปยังภาระการชำระเงินของบริษัทหลักทรัพย์ที่ผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อหุ้น (ผ่านบัญชีของตนเองของบริษัทหลักทรัพย์) ณ วันชำระเงิน โดยยึดตามหนังสือแจ้งดังต่อไปนี้ กรณีที่ผู้ลงทุนต่างประเทศเป็นองค์กรที่เปิดบัญชีเงินฝากที่บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องแจ้งให้ VSDC ทราบถึงภาระการชำระเงินสำหรับธุรกรรมซื้อหุ้นของผู้ลงทุนต่างประเทศและข้อมูลธุรกรรมที่ขอให้โอนไปยังภาระการชำระเงินของบริษัทหลักทรัพย์ กรณีผู้ลงทุนต่างประเทศเป็นองค์กรที่เปิดบัญชีเงินฝากกับธนาคารผู้รับฝากหลักทรัพย์ ธนาคารผู้รับฝากหลักทรัพย์จะแจ้งให้ VSDC ทราบว่าผู้ลงทุนต่างประเทศขาดเงินชำระธุรกรรมการซื้อหุ้น และปฏิเสธที่จะชำระธุรกรรมที่ขาดเงินดังกล่าว

“บริษัทหลักทรัพย์ต้องแน่ใจว่ามีเงินทุนเพียงพอสำหรับชำระค่าธุรกรรมตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 2 ของข้อนี้” บริษัทหลักทรัพย์จะถูกดำเนินการหากฝ่าฝืนตามบทบัญญัติของกฎหมายและระเบียบของ VSDC ในกรณีที่ไม่สามารถรับประกันการปฏิบัติตามภาระผูกพันตามที่กำหนดไว้ในข้อ 2 ของข้อนี้ - หนังสือเวียนหมายเลข 68 ระบุไว้อย่างชัดเจน

ที่มา: https://nhandan.vn/นักลงทุนต่างชาติได้รับการจัดระเบียบให้ได้รับอนุญาตให้ซื้อหุ้นอย่างเป็นทางการโดยไม่ต้องชำระเงินเมื่อทำการสั่งซื้อ-post831697.html