국가증권위원회(SSC)는 방금 응우옌 후 득(다낭) 씨를 가짜 공급과 수요를 만들어내고 주가를 조작한 혐의로 행정 제재 결정을 내렸습니다.
구체적으로, 응우옌 후 둑 씨는 2022년 1월 4일부터 2022년 6월 17일까지 본인의 증권 계좌와 21명의 투자자의 75개 계좌를 이용해 First Real Estate JSC (FIR) 주식을 지속적으로 매수, 매도, 매매해 가짜 수요와 공급을 만들어 주가를 조작했습니다.
그러나 국가증권위원회는 응우옌 후 득 씨의 위법 행위로 얻은 불법 소득을 검사하고 계산한 결과 불법 소득은 존재하지 않았다고 밝혔습니다.
이에 따라 응우옌 후 득 씨는 15억 VND의 행정벌금을 받았고, 2023년 11월 8일부터 2년간 증권거래가 금지되었습니다. 동시에 그는 2년 동안 증권회사, 증권투자펀드 운용회사, 외국 증권회사 지점 및 베트남 내 펀드 운용회사, 증권투자회사에서 직위를 맡는 것도 금지당했습니다.
지난주, 국가증권위원회는 하노이 남투리엠 군 미딘 구 FLC 랜드마크 타워에 본사를 둔 CFS 투자, 무역 및 수출입 주식회사에 증권 및 증권시장 분야 위반 혐의로 행정 제재를 부과하기로 결정했습니다.
CFS는 많은 재무 보고서를 포함하여 법률에 따라 공개해야 하는 정보를 공개하지 않은 혐의로 9,250만 VND의 벌금을 물었습니다.
CFS는 또한 2021년 감사 재무제표에 따르면 Hai Chau Company Limited, HAI 농업 살충제 JSC, FLC 석재 투자 및 광물 JSC, FLC 광업 투자 및 자산 관리 JSC를 포함한 관련 당사자와의 거래에 대해 허위 정보를 공개한 혐의로 1억 5천만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
10월에 국가증권위원회는 또한 응우옌 티 톰(하노이 동다) 여사에게 9개 계좌(자신의 계좌 1개 포함)와 다른 투자자의 계좌 8개를 이용해 바오응옥 투자생산 주식회사(BNA) 주식을 지속적으로 매매한 혐의로 15억 VND의 벌금을 부과했습니다.
작년 11월 초, Trinh Van Quyet 사건이 종결된 후 공안부는 주식 시장과 관련하여 당국에 여러 가지 권고안을 내놓았습니다. 수사경찰청은 증권거래법상의 허점과 부족한 점, 그리고 범죄자들이 투자자들의 자산을 횡령하기 위해 사용하는 수법을 지적했습니다.
이에 따라 피고발자들은 통제 없이 증권계좌를 개설하는 편리함을 악용해, 타인을 고용하거나 자기 명의로 계좌를 개설해 매매에 이용함으로써 허위의 수요와 공급을 조작하고, 가격을 부추기고, 불법적으로 이익을 취하기 위해 판매했다.
또한, 투자협동의 형태로 대출을 통제하는 과정에서 허점을 악용하고, 증권사 및 제3자 회사를 이용하여 법을 우회하여 고정금리로 고객과 계약을 체결(다른 투자협동의 형태로)하여 이익을 취하거나, 자금원을 이용하여 매매, 매수매도, 가격 인상 등을 행하고, 주식코드를 조작하여 불법적인 이익을 취합니다.
기업과 사업체가 입찰 및 경매 활동을 조작하는 데에는 여러 가지 이유가 있습니다. 주식 시장을 조작하고 국가 자산, 기업, 투자자에게 피해를 끼칩니다.
이들은 또한 소셜 네트워크 활동에 대한 통제력 부족을 철저히 이용하여 투자자들을 불러 모으고, 선동하고, 유치하기 위해 많은 그룹과 비밀 결사를 만들었고, 이를 통해 심리를 통제하고 시장을 조작하여 불법적인 이익을 챙겼고, 투자자들에게 피해를 입혔습니다...
앞으로 공안부는 관련 기관과 협조하여 "주식시장 조작", "자산 사기적 횡령" 및 이와 유사한 행위의 징후가 보이는 주체 및 행위를 지속적으로 검사, 확인, 규명하는 데 주력하고, 법률 규정에 따라 신속히 적발하여 처리함으로써 증권 및 기업채권 분야의 국가 관리의 실효성을 강화하고, 시장의 건전하고 투명하며 안전한 발전을 보장하며, 투자자에게 신뢰와 안정적인 심리를 조성하는 데 기여할 것입니다.
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