ANTD.VN - La Commission nationale des valeurs mobilières a rendu une série de décisions visant à sanctionner des sociétés de gestion de fonds telles que : Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company et SSI Fund Management Company.
La Commission nationale des valeurs mobilières (SSC) vient de rendre une décision visant à sanctionner les violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.
En conséquence, Dragon Capital a été condamné à une amende de 125 millions de VND pour avoir violé la réglementation sur les restrictions imposées aux employés travaillant dans des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières.
Plus précisément, au cours de la période allant de septembre 2022 à décembre 2022, les transactions sur titres des salariés de la Société n'ont pas été entièrement signalées au service de contrôle interne avant et immédiatement après la transaction.
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Dragon Capital a été condamné à une amende pour infractions administratives |
Quelques jours plus tôt, une autre société de gestion de fonds, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company, avait également reçu une décision de sanction.
Cette société a été condamnée à une amende de 65 millions de VND pour non-respect des dispositions de la loi sur les valeurs mobilières et de la loi sur les entreprises sur la gouvernance et la gestion des sociétés de gestion de fonds qui ne sont pas des sociétés publiques et des succursales de sociétés de gestion de fonds étrangères au Vietnam.
Plus précisément, la société n’a pas veillé à ce que le conseil d’administration (CA) soit composé d’au moins 1/5 de membres indépendants. Ainsi, du 17 avril 2021 au 20 septembre 2023, le Conseil d'Administration de la Société compte 0/5 membres indépendants ; Du 20 septembre 2023 à la date de l'inspection, le Conseil d'Administration de la Société compte 1/6 de membres indépendants ;
En outre, au cours de la période du 17 avril 2021 au 20 septembre 2023, le Conseil d’administration de la Société n’a pas nommé de membres du Comité d’audit ; Au moment de l’inspection, le Conseil d’administration de la Société n’avait pas encore publié le Règlement de fonctionnement du Comité d’audit ;
De plus, cette société de gestion de fonds a également été condamnée à une amende de 20 millions de VND pour ne pas avoir pleinement respecté les réglementations légales sur les moyens de divulgation d'informations (le site Web de la société n'affichait pas l'heure de publication des informations).
À la mi-octobre, la Commission des valeurs mobilières de l'État a également rendu une décision infligeant une amende à SSI Fund Management Company Limited. Cette société de gestion de fonds a été condamnée à une amende totale de 165 millions de VND.
Dont une amende de 125 millions de VND a été imposée pour violation de la réglementation sur les restrictions aux activités des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des personnes liées aux sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières et des employés travaillant dans les sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières.
Plus précisément, au cours de la période allant de septembre 2022 à décembre 2022, les transactions sur titres de certains salariés de la Société n'ont pas été entièrement signalées au service de contrôle interne avant et immédiatement après la transaction.
En outre, la société a également été condamnée à une amende de 40 millions de VND pour avoir organisé des emplois simultanés entre des employés et des professionnels des valeurs mobilières dans des cas où les emplois simultanés ne sont pas autorisés. La société a organisé son personnel en tant que consultants en investissement ; Parallèlement, il est membre du Conseil d'investissement de la Société, participant à la signature et à l'approbation des investissements des fonds d'investissement et des portefeuilles fiduciaires.
Outre les sociétés de gestion de fonds, une autre société de valeurs mobilières a également reçu une décision de sanction, à savoir APG Securities Joint Stock Company.
Cette société de valeurs mobilières a été condamnée à une amende de 85 millions de VND pour avoir violé la réglementation relative à la gestion des comptes de négociation de valeurs mobilières d'investisseurs individuels.
Plus précisément, le contenu du contrat de gestion de compte de négociation de titres entre la Société et l’investisseur ne précise pas quel praticien en valeurs mobilières doit gérer le compte de négociation confié.
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