บริษัทหลักทรัพย์สับสนเงินลูกค้า ฝ่าฝืนทำธุรกรรมเงินนับพันล้านกับธนาคาร

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ไซง่อน - ฮานอย (SHS) เป็นเงินเกือบ 1.4 พันล้านดอง

บริษัทหลักทรัพย์ไซง่อน-ฮานอย (SHS) เพิ่งถูกปรับฐานละเมิดกฎข้อบังคับ - ภาพ: SHS

ในวันทำการสุดท้ายของปีมังกร คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งใช้มาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ไซง่อน - ฮานอย (SHS)

ความสับสนเกี่ยวกับบัญชีเฉพาะ

คำตัดสินลงโทษระบุไว้ชัดเจนว่า SHS ไม่สามารถจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ได้

ในบางจุด บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ได้เริ่มธุรกรรมการโอนระหว่างบัญชีเฉพาะและบัญชีชำระเงินของบริษัท จากการละเมิดครั้งนี้ SHS จะถูกปรับเป็นเงิน 175 ล้านดอง

ตามกฎระเบียบปัจจุบัน ก่อนทำการซื้อขายลูกค้าจะต้องโอนเงินให้กับบริษัทหลักทรัพย์ บัญชีเฉพาะมีไว้สำหรับการซื้อขายของลูกค้าเท่านั้น

บริษัทหลักทรัพย์จะต้องบริหารจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายแยกจากกันและแยกเงินของลูกค้าออกจากเงินของบริษัทหลักทรัพย์

นอกจากจะเกี่ยวข้องกับเงินของลูกค้าแล้ว SHS ยังถูกปรับเนื่องจากไม่รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรงตามกำหนดเวลาตามระเบียบการเปิดบัญชีเฉพาะทางที่ธนาคารพาณิชย์เพื่อจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า

นอกจากนี้บริษัทหลักทรัพย์รายนี้ยังละเมิดกฎหมายด้วยการอนุญาตให้ลูกค้าทำธุรกรรมมาร์จิ้นเกินกว่าอำนาจซื้อปัจจุบันในบัญชีซื้อขายมาร์จิ้นของลูกค้าอีกด้วย

ในกรณีฝ่าฝืนข้อกำหนดการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ในบางจุด SHS ยินยอมให้ลูกค้าบางรายส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อไม่มีเงินเพียงพอในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวยังได้ประสานงานกับธนาคารหลายแห่งเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าหลายรายในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อผิดพลาดนี้จะมีโทษปรับสูงสุดถึง 250 ล้านดอง

บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวยังกระทำผิดสัญญาในการให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าในรูปแบบการฝากเงินตามสัญญาในการหาและแนะนำลูกค้าให้รู้จักกับบริษัทร่วมทุนด้านการลงทุนด้านเทคโนโลยีการเงินฮานอยและสัญญาการขายหุ้นกับบริษัท Encapital Holdings แต่ไม่ได้ปฏิบัติตามสัญญาที่ลงนาม พร้อมคืนเงินต้นและค่าธรรมเนียม

ต้องหยุดรับเงินจากธนาคารเพื่อปล่อยกู้เงินให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์

ในการให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม SHS ได้ดำเนินการให้บริการเชื่อมต่อและโอนเงินจากลูกค้าที่เซ็นสัญญานายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไปยังบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่น (Fintech) โดยไม่ได้รายงานให้คณะกรรมการทราบ ทำให้ต้องถูกปรับเป็นเงินสูงสุด 225 ล้านดอง

นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวหยุดประสานงานกับธนาคาร เช่น BIDV และ SHB เพื่อให้บริการด้านมาร์จิ้นอีกด้วย

นอกจากนี้ หน่วยงานจัดการยังกำหนดให้ SHS ไม่ให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดโดยปราศจากการรายงาน โดยปราศจากความคิดเห็นเป็นลายลักษณ์อักษร หรือโดยปราศจากคำแนะนำจากหน่วยงานที่มีอำนาจ

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลไม่ครบถ้วนเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องในรายงานการจัดการสำหรับปี 2565 2566 และ 6 เดือนแรกของปี 2565 2566 และ 2567 อีกด้วย

บริษัทนี้ไม่ได้ระบุปริมาณและมูลค่ารวมของการทำธุรกรรมอย่างครบถ้วนในส่วนของการทำธุรกรรมระหว่างบริษัทกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือระหว่างบริษัทกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน ผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายใน...

ตามรายงานการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี 2565 SHS มีธุรกรรมการรับสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 5,381 พันล้านดอง และชำระคืนสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 7,118 พันล้านดอง กับ SHB (บุคคลที่เกี่ยวข้อง) มากกว่า 35% ของ มูลค่าสินทรัพย์รวมของบริษัทตามรายงานทางการเงินประจำปี 2565

ที่มา: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan- แฮง-20250125074716098.htm