บริษัทหลักทรัพย์ปลอมปนเงินลูกค้า ฝ่าฝืนทำธุรกรรมเงินนับพันล้านกับธนาคารช.

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ไซง่อน - ฮานอย (SHS) บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งมีนายโด กวาง วินห์ เป็นประธาน ต้องจ่ายค่าปรับเกือบ 1.4 พันล้านดอลลาร์ จากการละเมิดกฎจำนวนมาก

Chứng khoán SHS: 'Nhập nhằng' tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với SHB - Ảnh 1. — นายโด กวาง วินห์ เป็นประธานของ SHS - ภาพ: SHS

ในวันทำการสุดท้ายของปีมังกร คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งใช้มาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ไซง่อน - ฮานอย (SHS)

จากการละเมิดหลายครั้ง ทำให้ SHS ต้องจ่ายค่าปรับเกือบ 1.4 พันล้านดอง ที่น่าสังเกตคือ มีการละเมิดที่เกิดขึ้นจากการทำธุรกรรมมูลค่าล้านล้านดอลลาร์กับ SHB ซึ่งเป็นธนาคารที่นาย Do Quang Hien (หรือที่รู้จักในชื่อนาย Hien พ่อของนาย Do Quang Vinh) ดำรงตำแหน่งประธานคณะกรรมการบริหาร

ความสับสนเกี่ยวกับบัญชีเฉพาะของ SHS

คำตัดสินลงโทษระบุไว้ชัดเจนว่า SHS ไม่สามารถจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ได้

ในบางจุด SHS จะเริ่มต้นการโอนเงินระหว่างบัญชีเฉพาะและบัญชีการชำระเงินขององค์กร จากการละเมิดครั้งนี้ SHS จะถูกปรับเป็นเงิน 175 ล้านดอง

ตามกฎระเบียบปัจจุบัน ก่อนทำการซื้อขายลูกค้าจะต้องโอนเงินให้กับบริษัทหลักทรัพย์ บัญชีเฉพาะมีไว้สำหรับการซื้อขายของลูกค้าเท่านั้น

บริษัทหลักทรัพย์จะต้องบริหารจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายแยกจากกันและแยกเงินของลูกค้าออกจากเงินของบริษัทหลักทรัพย์

นอกจากจะเกี่ยวข้องกับเงินของลูกค้าแล้ว SHS ยังถูกปรับเนื่องจากไม่รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรงตามกำหนดเวลาตามระเบียบการเปิดบัญชีเฉพาะทางที่ธนาคารพาณิชย์เพื่อจัดการเงินฝากซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า

นอกจากนี้ SHS ยังละเมิดกฎหมายด้วยการอนุญาตให้ลูกค้าทำธุรกรรมมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อปัจจุบันในบัญชีซื้อขายมาร์จิ้นของลูกค้าอีกด้วย

จากการละเมิดกฎเกณฑ์การรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า พบว่าในบางจุด สจล. ยินยอมให้ลูกค้าบางรายส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อเงินในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนไม่เพียงพอ

นอกจากการปรับเงิน 125 ล้านดองสำหรับการละเมิดข้างต้นแล้ว คณะกรรมการยังเพิกถอนสิทธิการใช้ใบรับรองการประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์เป็นเวลา 1-3 เดือน สำหรับผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ที่ละเมิดกฎข้อบังคับเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายอีกด้วย

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ระบุว่า SHS ยังได้ประสานงานกับ BIDV และธนาคาร Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) เพื่อให้บริการแก่ลูกค้าบางส่วนในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อผิดพลาดนี้จะมีโทษปรับสูงสุดถึง 250 ล้านดอง

นอกจากจะละเมิดข้อกำหนดเกี่ยวกับข้อจำกัดในการให้กู้ยืมแล้ว SHS ยังละเมิดข้อกำหนดในการให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าผ่านรูปแบบการชำระเงินมัดจำตามสัญญาเพื่อค้นหาและแนะนำลูกค้าให้กับ Financial Investment Joint Stock Company บริษัท Hanoi Technology และสัญญาซื้อหุ้นกับ Encapital Holdings แต่ ไม่ปฏิบัติตามสัญญาที่ลงนาม โดยคืนเงินต้นและค่าธรรมเนียมให้

ธนาคาร SHS จะต้องหยุดรับเงินจาก SHB ไปให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์

ในการให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม SHS ได้ให้บริการเชื่อมต่อและโอนเงินจากลูกค้าที่เซ็นสัญญานายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไปยังบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่น (Fintech) โดยไม่ได้รายงานต่อ ก.ล.ต. จากข้อผิดพลาดดังกล่าว SHS จะต้องถูกปรับสูงสุด 225 ล้านดอง

นอกจากนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ยังได้กำหนดให้ SHS หยุดประสานงานกับธนาคาร เช่น BIDV และ SHB เพื่อให้บริการด้านมาร์จิ้นอีกด้วย

นอกจากนี้ หน่วยงานจัดการยังกำหนดให้ SHS ไม่ให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดโดยปราศจากการรายงาน โดยปราศจากความคิดเห็นเป็นลายลักษณ์อักษร หรือโดยปราศจากคำแนะนำจากหน่วยงานที่มีอำนาจ

นอกจากนี้ SHS ยังเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ครบถ้วนเกี่ยวกับธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้องในรายงานการจัดการสำหรับปี 2022, 2023 และ 6 เดือนแรกของปี 2022, 2023 และ 2024 อีกด้วย

SHS ไม่ระบุปริมาณและมูลค่ารวมของการทำธุรกรรมในส่วนของธุรกรรมระหว่างบริษัทกับบุคคลที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน หรือระหว่างบริษัทกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายใน

นอกจากนี้ SHS ยังละเมิดข้อกำหนดเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้น ผู้บริหารธุรกิจ และบุคคลที่เกี่ยวข้องอีกด้วย

ตามรายงานการเงินที่ผ่านการตรวจสอบประจำปี 2565 SHS มีธุรกรรมการรับสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 5,381 พันล้านดอง และชำระคืนสินเชื่อมูลค่าธุรกรรมรวม 7,118 พันล้านดอง กับ SHB (บุคคลที่เกี่ยวข้อง) มากกว่า 35% ของ มูลค่าสินทรัพย์รวมของบริษัทตามรายงานทางการเงินประจำปี 2565

ที่น่าสังเกตก็คือเรื่องข้างต้นไม่ได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น

ที่มา: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098 เอชทีเอ็ม