บริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ไทยดวง ถูกปรับ 65 ล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า บริษัท Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company ถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดอง ฐานไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์และกฎหมายว่าด้วยการกำกับดูแลกิจการและการจัดการสำหรับบริษัทจัดการกองทุนที่ไม่ใช่บริษัทมหาชน หรือสาขาของบริษัทจัดการกองทุนต่างชาติในเวียดนาม

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยดวง ถูกปรับ 65 ล้านดอง ประเภท 1 — ภาพประกอบ

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง จะไม่รับประกันว่าองค์ประกอบของคณะกรรมการบริษัท (BOD) ของบริษัทต้องมีสมาชิกอิสระอย่างน้อย 1/5 ของจำนวนสมาชิกทั้งหมด: ตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 BOD ของบริษัทมีสมาชิก BOD อิสระ 0/5 ตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน 2566 จนถึงเวลาตรวจสอบ BOD ของบริษัทมีสมาชิก BOD อิสระ 1/6 ในช่วงระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทของบริษัทฯ ไม่มีการแต่งตั้งสมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบแต่อย่างใด ณ เวลาที่มีการตรวจสอบ คณะกรรมการบริษัทยังไม่ได้ออกข้อบังคับปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนเพื่อการลงทุนไทยดุง ยังถูกปรับเป็นเงิน 20 ล้านดองด้วยฐานไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน (เว็บไซต์ของบริษัทไม่ได้แสดงเวลาที่เผยแพร่ข้อมูล)

แหล่งที่มา