SmartInvest Securities оштрафован на 1,4 млрд донгов

ANTD.VN - Акционерное общество SmartInvest Securities было оштрафовано Государственной комиссией по ценным бумагам на 1,4 млрд донгов за 9 нарушений.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о применении административных санкций в отношении акционерного общества SmartInvest Securities (код акций: AAS).

Согласно решению о наложении штрафа, данной компании по ценным бумагам предстоит устранить 9 нарушений. В частности, SmartInvest был оштрафован на 275 миллионов донгов за предоставление услуг (координацию с кредитными организациями по предоставлению услуг ряду клиентов, занимающих деньги для покупки ценных бумаг) без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам.

Компания SmartInvest Securities нарушила ряд нормативных актов

Такое же наказание для SmartInvest предусмотрено за нарушение правил предоставления услуг по ценным бумагам или иных услуг, о которых необходимо сообщать в Государственную комиссию по ценным бумагам до их реализации, но которые не были сообщены или при отсутствии письменного заключения Государственной комиссии по ценным бумагам или указаний компетентного государственного органа.

В частности, Компания сотрудничает с Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company с целью предоставления финансовых услуг ряду клиентов, которые берут деньги в долг для покупки ценных бумаг; Оказывать услуги по оказанию помощи инвесторам в открытии счетов для торговли ценными бумагами в компании; предоставление услуг по оказанию помощи инвесторам в открытии счетов для торговли ценными бумагами в Компании с целью оптимизации свободных средств на краткосрочных счетах для торговли ценными бумагами с целью получения гибких процентных ставок (так называемые продукты оптимизации капитала) без предоставления отчетности, без письменных заключений Государственной комиссии по ценным бумагам и без указаний со стороны компетентных государственных органов.

Компании также пришлось выплатить штраф в размере 187,5 млн донгов за то, что она не управляла активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам. Оштрафован на 65 миллионов донгов за нарушение правил открытия счетов для маржинальной торговли.

Smart Invest также была оштрафована на 137,5 млн донгов за нарушение правил ограничений маржинальной торговли. В какой-то момент компания выдает кредиты для маржинальной торговли под определенные ценные бумаги, которые не входят в опубликованный компанией список ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли.

В то же время компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за нарушение правил ограничения кредитования. Компания предоставляет клиентам кредиты, внося деньги на покупку облигаций, но сама не покупает и не продает, а поставляет деньги клиентам в течение определенного периода времени в соответствии с соглашением и должна вернуть основную сумму долга и комиссии. Компания предоставила Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, связанной организации члена Совета директоров, авансовый платеж для продажи ценных бумаг 20 декабря 2022 года.

Оштрафован на 85 миллионов донгов за несоблюдение всех требований к хранению записей, данных, документов и сертификатов, касающихся деятельности компании по ценным бумагам, и на 92,5 миллиона донгов за несоблюдение кадровой структуры в отделах внутреннего контроля и внутреннего аудита или за несоблюдение кадровой структуры, соответствующей условиям...

Компания не предоставила требуемую по закону информацию и была оштрафована на 92,5 млн донгов.

Таким образом, при 9 нарушениях общая сумма штрафа, которую должна выплатить SmartInvest Securities, составляет почти 1,4 млрд донгов.

Источник: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd