Предложение резко ужесточить штрафы за нарушения в сфере ценных бумаг и корпоративных облигаций

ANTD.VN - Минфин предложил усилить санкции за нарушения на рынке ценных бумаг и фондовом рынке.

Министерство финансов просит предоставить комментарии по проекту Указа о внесении изменений и дополнений в ряд статей Указа № 156/2020/ND-CP, регламентирующего административные санкции за правонарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг, Указа № 128/2021/ND-CP о внесении изменений и дополнений в Указ № 156/2020/ND-CP, Указа № 158/2020/ND-CP о производных ценных бумагах и рынке производных ценных бумаг.

Одним из важных положений является то, что Минфин предлагает ужесточить санкции за нарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг.

Необходимость увеличения штрафов за нарушения при выпуске частных облигаций

В частности, увеличить размер штрафов за нарушения, которые могут повлиять на деятельность организаций, торгующих ценными бумагами, или интересы инвесторов, такие как: нарушения при частном размещении акций, нарушения при маржинальной торговле и нарушения со стороны специалистов по ценным бумагам.

Увеличить штрафы и добавить санкции за нарушения лицензий на операции с ценными бумагами, видов коммерческой деятельности и услуг, о которых необходимо сообщать и которые должны быть одобрены до их реализации, чтобы усилить сдерживание и обеспечить управление деятельностью компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами, которым требуется одобрение и лицензирование со стороны Государственной комиссии по ценным бумагам.

Увеличить дополнительное наказание за счет увеличения срока приостановки за определенные деяния, такие как кредитование счетов, приводящее к манипулированию (срок приостановки увеличивается до максимального уровня административных санкций), нарушения отчетности при нарушении сделок крупных акционеров, инсайдеров и связанных лиц с крупными объемами (срок приостановки увеличивается до максимального уровня административных санкций за нарушения на сумму 10 млрд донгов и более);

Добавить строгую меру временного приостановления брокерской деятельности по ценным бумагам за действия, связанные с нецелевым использованием активов клиентов, такие как предоставление займов, ценных бумаг на счетах клиентов, использование ценных бумаг клиентов в качестве обеспечения и оказание услуг, указанных в пункте b) статьи 86 Закона о ценных бумагах, без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам.

Министерство финансов также предложило выделить нарушения, связанные с отдельными корпоративными облигациями, в отдельный раздел, чтобы прописать поведение и санкции, соответствующие обязательствам, характеру и уровню нарушений, поскольку отдельные облигации имеют характеристики и правила, отличные от характеристик и правил отдельных акций и государственных ценных бумаг. Предоставление услуг по отдельным облигациям также регулируется иными правилами, чем предоставление услуг по ценным бумагам в соответствии с Законом о ценных бумагах.

При этом добавить конкретные факты нарушений в деятельности по предложению, раскрытию информации, регистрации сделок и оказанию услуг, связанных с отдельными корпоративными облигациями.

Соответственно, максимальный штраф, применяемый за нарушения при выпуске частных облигаций, увеличится с нынешних 1–1,5 млрд донгов до 2–2,5 млрд донгов и будет применяться к следующим нарушениям: подделка документов, подтверждение поддельных документов, подтверждающих право на размещение, выпуск в досье регистрации размещения, выпуск акций, конвертируемых облигаций, облигаций с индивидуальными ордерами.

Подробная информация о проекте Указа здесь.

Источник: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd