Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала акционерное общество «СмартИнвест Секьюритиз» за многочисленные нарушения в сфере раскрытия информации, ведения учета, кредитования...
Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала акционерное общество «СмартИнвест Секьюритиз» за многочисленные нарушения в сфере раскрытия информации, ведения учета, кредитования...
22 ноября 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о привлечении к административной ответственности акционерного общества «СмартИнвест Секьюритиз» (код AAS, этаж UPCoM). Соответственно, в данной компании имеется 9 нарушений, которые были устранены. Из них самый большой штраф связан с оказанием услуг.
В частности, SmartInvest был оштрафован на 275 миллионов донгов за предоставление услуг без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам. Компания сотрудничает с кредитными организациями с целью предоставления некоторым клиентам услуг по предоставлению займов для покупки ценных бумаг без одобрения Государственной комиссии по ценным бумагам.
Компания также предоставляет услуги по ценным бумагам или иные услуги, о которых необходимо сообщать Государственной комиссии по ценным бумагам до их реализации, но еще не сообщила или когда нет письменного заключения Государственной комиссии по ценным бумагам или еще не имеются положения и инструкции компетентных государственных органов. .
Компания сотрудничает с Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company с целью предоставления финансовых услуг ряду клиентов, которые берут деньги в долг для покупки ценных бумаг. Наряду с этим компания оказывает услуги по оказанию помощи инвесторам в открытии счетов для торговли ценными бумагами. Продукт предназначен для оптимизации свободных средств на краткосрочных счетах по торговле ценными бумагами с целью получения гибких процентных ставок (так называемый продукт оптимизации капитала) без отчетности или письменных комментариев. Государственной комиссии по ценным бумагам, и не существует руководящих положений компетентного государственного органа.
За это нарушение также был назначен штраф в размере 275 миллионов донгов.
Кроме того, компания должна выплатить штраф в размере 187,5 млн донгов за то, что не управляет активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам. Компания нарушила правила открытия маржинальных торговых счетов. В какой-то момент компания открывает счета для маржинальной торговли для определенных лиц, которым не разрешено открывать счета для маржинальной торговли. Штраф составляет 65 миллионов донгов.
Кроме того, Smart Invest нарушила правила ограничений маржинальной торговли и была оштрафована на 137,5 млн донгов. В какой-то момент компания выдает кредиты для маржинальной торговли под определенные ценные бумаги, которые не входят в опубликованный компанией список ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли.
Компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за нарушение правил ограничения кредитования. Компания предоставляет клиентам кредиты, внося деньги на покупку облигаций, но сама не покупает и не продает, а поставляет деньги клиентам в течение определенного периода времени в соответствии с соглашением и должна вернуть основную сумму долга и комиссии. Компания предоставила Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, связанной организации члена Совета директоров, авансовый платеж для продажи ценных бумаг 20 декабря 2022 года.
Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала компанию на 85 миллионов донгов за несоблюдение требований по ведению записей, данных, документов и сертификатов, касающихся операций компании с ценными бумагами, и на 92,5 миллиона донгов за несоблюдение требований по обеспечению основы для операций с ценными бумагами. Структура персонала в системе внутреннего контроля и отделов внутреннего аудита или неспособность обеспечить соответствие кадровой структуры условиям.
Компания не предоставила требуемую по закону информацию и была оштрафована на 92,5 млн донгов.
Общая сумма штрафов, которую SmartInvest Securities должна выплатить, составляет почти 1,4 млрд донгов.
Ранее эта компания постоянно подвергалась штрафам со стороны налоговых органов. 25 октября 2024 года компания была оштрафована в административном порядке на 3,5 млн донгов за административное нарушение налогового законодательства. В частности, 8 октября 2024 года подразделение с опозданием представило декларацию по налогу на прибыль организаций (форма № 01/НТНН), налоговый период - сентябрь 2024 года - в зависимости от наступления события, срок подачи документов - 7 октября. /2024, количество Просрочка составляет 1 день.
В мае 2024 года эта компания также была оштрафована Налоговым департаментом Ханоя за ряд ошибок в налоговой декларации и уплате налогов на общую сумму штрафа, задолженности и просроченных платежей более 438 миллионов донгов.
В 2024 году SmartInvest планирует получить прибыль после уплаты налогов в размере 240 млрд донгов, что в 1,8 раза больше, чем в 2023 году. Финансовый отчет за третий квартал показывает, что через 9 месяцев прибыль после уплаты налогов достигла 73 млрд донгов, что все еще далеко от цели. плана, в основном из-за того, что доходы не оправдали ожиданий. Этот результат на 13% ниже, чем за аналогичный период за первые 9 месяцев 2023 года. Нераспределенная прибыль после уплаты налогов по состоянию на 30 сентября достигла 188 млрд донгов.
Источник: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Comment (0)