최근에는 상장기업과 증권사뿐만 아니라, MBCapital, Viet Cat Fund 등 국내외 펀드도 다수 증권위원회 검사기관의 '지정'을 받았습니다.
증권시장관리기관, 이 분야 벌금 인상 - 사진: QUANG DINH
보고해야 하지만 보고되지 않은 주식의 매수 및 매도
국가증권위원회는 방금 Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company에 대한 증권업계 행정제재에 관한 결정 제42호에 서명하고 발표했습니다.
드래곤 캐피탈 베트남은 호치민시 1군에 본사를 두고 있습니다.
이 결정에 따르면, 위의 대규모 투자 펀드는 예상 거래를 보고하지 않은 혐의로 1억 3,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
구체적으로, 드래곤 캐피탈이 운영하는 DC 다이내믹 증권 투자 펀드(DC 펀드)는 DC 펀드 대표 이사회 의장이자 호치민시 개발 주식회사 상업 은행(HDB) 이사회 부회장인 루 덕 칸 씨와 관련된 조직입니다.
규정에 따라, Dragon Capital Fund Management Company는 DC Fund를 대신하여 정보를 공개할 의무를 이행합니다. 하지만 해당 회사는 2021년부터 2022년까지 일부 DC 펀드 거래에 대한 예상 거래 내역을 보고하지 않았습니다.
증권거래위원회에서는 2021년 10월 14일에 DC펀드가 HDB 주식 20만주를 매수했다고 명시했습니다.
2021년 10월 26일, DC 펀드는 HDB 주식 10만 주를 매수했습니다. 2021년 11월에 이 펀드는 HDB 주식 450,000주를 거래했습니다(그 중 300,000주를 매수하고 150,000주를 매도했습니다).
2021년 12월 2일, DC 펀드는 HDB 주식 15만 주를 계속 매수했습니다. 그런 다음 2022년 4월에 DC 펀드는 HDB 주식 40만 주를 매각했고, 1개월 후에 20만 주를 매각했습니다.
구체적인 직무 설명 없이 2명의 직원에게 선급금 지급
최근에는 상장기업과 증권회사뿐만 아니라 국내외 펀드도 다수 증권위원회 검사기관의 '지명'을 받았다.
올해 초, 국가증권위원회 검사원은 MB투자펀드관리주식회사(MBCapital)에 행정제재 조치를 취했습니다.
MBCapital은 웹사이트에서 정관자본금이 3,230억 VND인 펀드 관리 회사로 소개하고 있으며, 그 중 91%는 MBBank가 소유하고 있습니다.
벌금 결정에 따르면, MBCapital은 투자 비율을 준수하지 않은 것에 대해 9,250만 VND를 지불해야 합니다. 베트남 투자개발 주식회사 상업은행(BIDV) 하탄 지점의 모니터링 보고서에 따르면 2023년 2월 23일, 2023년 3월 8일, 2024년 9월 30일 기준 MB 채권 투자 펀드의 투자 포트폴리오 구조가 규정 비율을 초과했다고 해당 결정문에서 명확히 밝혔습니다.
이전에 Viet Cat Fund Management Joint Stock Company는 증권위원회로부터 여러 위반 사항으로 3억 1,200만 VND 이상의 벌금을 부과받았습니다. 이 회사의 본사는 하노이 바딘구 DOJI타워 11층에 있습니다.
구체적으로, Viet Cat Fund Management는 증권투자기금 헌장을 준수하지 않고 회사 자본을 조직 및 개인에게 대출하거나 이전하는 것과 관련된 규정을 위반했다는 이유로 벌금을 물었습니다. 회사는 2022년과 2023년에 구체적인 직무 내용 없이 직원 2명에게 자금을 지급했습니다.
또한, 비엣캣펀드매니지먼트는 금융투자업무와 증권투자펀드 운용업무를 분리하지 않아 법을 위반했습니다. 이에 따라 회사는 베트남 가치투자펀드의 임원과 금융투자를 담당할 1명을 배치합니다.
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출처: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
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