ANTD.VN - 미래에셋베트남증권 주식회사는 고객의 주식 매도 거래 주문을 받고 매수 거래 주문을 냈습니다.
국가증권위원회는 방금 미래에셋베트남증권주식회사에 대한 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반에 대해 제재 결정을 내렸습니다.
 |
미래에셋증권, 국가증권위원회로부터 과징금 처분 결정 받아 |
국가증권위원회의 결정에 따르면, 미래에셋베트남증권주식회사는 고객 거래 주문을 정확하게 실행하지 않아 규정을 위반했습니다.
본 회사는 Nguyen Van Nghia 씨의 Lizen Joint Stock Company(주식 코드: LCG) 주식을 2023년 6월 8일부터 2023년 6월 16일까지 매각 주문을 받았고 발주했습니다.
하지만 이 증권사는 LCG 주식 20,000주를 매수하는 거래(2023년 6월 9일)를 하였는데, 이는 고객의 거래주문에 따르지 아니하고 고객의 등록거래량(LCG 주식 20,000주 초과 매도)을 초과하여 매도하였습니다.
이에 따라 미래에셋베트남증권은 고객 거래 주문 접수 및 실행 규정 위반에 대해 증권 및 증권시장 분야의 행정 제재를 규정한 정부의 2020년 12월 31일자 법령 156/2020/ND-CP의 26조 3항 g항에 따라 1억 1,250만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
[광고2]
소스 링크
댓글 (0)