La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) vient de rendre une décision de sanction administrative à l'encontre de 2 individus et de 19 personnes liées à la manipulation des cours des actions de First Real Estate JSC (FIR).

En conséquence, M. Luu Thai Hai et Ngo Huynh Minh Uy (résident permanent à Da Nang) ont chacun été condamnés à une amende de 1,5 milliard de VND pour avoir utilisé 76 comptes de titres pour acheter, vendre et échanger en continu des actions FIR entre comptes dans le but de créer une fausse offre et demande et de manipuler les cours des actions.

La manipulation a été réalisée par les deux individus entre le 4 janvier et le 17 juin 2022. Cependant, après enquête, la Commission des valeurs mobilières de l’État a déterminé que MM. Hai et Uy n’avaient reçu aucun revenu illégal provenant de cette infraction.

En plus de l’amende susmentionnée, la Commission des valeurs mobilières de l’État a également interdit à deux personnes de négocier des valeurs mobilières pendant une période de deux ans ; Il leur est interdit d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières ou des succursales, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds étrangers au Vietnam pendant 2 ans, à compter du 12 janvier.

En outre, la Commission des valeurs mobilières de l'État a décidé de punir 19 personnes pour avoir prêté des comptes à des fins de trading, ce qui a conduit à une manipulation du marché boursier.

Ces personnes comprennent : Mme Hoang Thi Thuy Van, Mme Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam) ; Mme Ho Trung Anh, M. Ho Xuan Phuong, Mme Huynh Thi Phuoc, Mme Dinh Thi Nhung, Mme Nguyen Le Hong Trang, M. Nguyen Minh Quyen, Mme Nguyen Thi Dieu Hang, Mme Nguyen Thi Hong Loan, Mme Nguyen Thi Loan, Mme Nguyen Thi Thu Ha, Mme Tran Thi Ha Giang, M. Vu Dinh Cuong, M. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Mme Le Thi Trinh, M. Vo Van Quang (Quang Tri), Mme Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); M. Nguyen Duc Trung (Hanoï).

Auparavant, en novembre 2023, un autre individu, M. Nguyen Huu Duc, avait été condamné à une amende de 1,5 milliard de VND et interdit de négociation de valeurs mobilières pendant 2 ans pour avoir utilisé son propre compte de titres et 75 comptes de 21 investisseurs pour acheter, vendre et négocier en continu afin de créer une fausse offre et demande, manipulant ainsi les cours des actions FIR au cours de la même période que MM. Hai et Uy.

Selon la Commission des valeurs mobilières de l'État, 19 personnes ont prêté de l'argent sur des comptes, mais n'ont pas eu de revenus illégaux en raison de cette infraction.

Ces personnes sont interdites de négociation de valeurs mobilières pendant 2 ans à compter du 12 janvier ; Il leur est interdit d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières ou des succursales, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds étrangers au Vietnam pendant 2 ans, à compter du 12 janvier.

Récemment, la Commission des valeurs mobilières de l’État a pris des mesures énergiques pour traiter de nombreuses violations sur le marché boursier.

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De nombreuses infractions sur le marché boursier ont été sanctionnées récemment.

Les actionnaires ont perdu de l'argent, la pénalité reste légère

En décembre 2023, la Commission nationale des valeurs mobilières a infligé une amende de 1,5 milliard de VND à M. Nguyen Viet Ha et lui a interdit de négocier pendant 2 ans pour avoir manipulé le prix des actions GKM de Khang Minh Group JSC entre le 2 août 2021 et le 28 janvier 2022.

Mi-2023, Police de la Ville. Hanoi a décidé de poursuivre l'affaire pénale de manipulation du marché boursier survenue dans les sociétés Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC et IDJ Vietnam Investment JSC. En conséquence, l'agence de police a poursuivi et émis des ordres de détention contre 5 accusés pour le crime de manipulation du marché boursier, M. Nguyen Do Lang (directeur général d'Asia Pacific Securities)...

En octobre 2023, l'Agence de police d'enquête du ministère de la Sécurité publique a également achevé l'enquête sur l'affaire de « manipulation du marché boursier » et « d'appropriation frauduleuse de biens » survenue au sein de la FLC Group Corporation et des unités connexes, et a en même temps transféré le dossier pour proposer des poursuites contre 21 accusés.

Le ministère de la Sécurité publique a également demandé à la Commission nationale des valeurs mobilières de renforcer la surveillance du marché boursier. Selon l'Agence de police d'investigation du ministère de la Sécurité publique, il existe des lacunes et des défauts dans la réglementation juridique des activités de valeurs mobilières, permettant aux criminels d'en profiter et de commettre des crimes.

En conséquence, l’ouverture d’un compte de titres est facile et incontrôlée, de sorte que les sujets ont profité de la location ou de la demande d’autres personnes pour ouvrir des comptes à leur nom pour acheter et vendre, créant ainsi une fausse offre et demande, faisant monter les prix et vendant pour des profits illégaux.

En outre, il existe de nombreuses failles dans le contrôle des prêts sous forme de coopération en matière d'investissement. Les sujets ont profité des sociétés de valeurs mobilières et des sociétés tierces pour contourner la loi, en signant des contrats de prêt aux clients (sous forme d'autres apports en capital de coopération en matière d'investissement) à des taux d'intérêt fixes pour réaliser des bénéfices ; À partir de là, les sujets disposent d’argent pour échanger, acheter et vendre, faire monter les prix, manipuler les codes boursiers et réaliser des profits illégaux.

Par ailleurs, les sanctions en cas de manipulation boursière restent légères.

Le Code pénal actuel prévoit de faibles peines pour ce type de délit : l'amende la plus élevée est de 4 milliards de VND, la peine de prison la plus élevée est de 7 ans de prison, il s'agit d'un délit grave, la durée maximale de l'enquête est de 8 mois, la durée maximale de détention pour enquête est de 5 mois, ce qui entraîne des difficultés pour le travail d'enquête et n'assure pas la dissuasion et la prévention.

L'Agence de Police d'Investigation estime également que le manque de contrôle sur les activités des réseaux sociaux a permis aux sujets de profiter de la création de groupes et d'associations secrets pour appeler, inciter et attirer les investisseurs, contrôler et manipuler le marché, obtenir des profits illégaux et causer des dommages aux investisseurs. Actuellement, il n’existe aucune réglementation ni ligne directrice servant de base juridique pour déterminer les dommages et intérêts pour les investisseurs participant à la négociation de titres pendant les périodes manipulées.

La plupart des entreprises impliquées dans la manipulation des actions par leurs dirigeants en ont souffert par la suite, comme GAB, ROS, FLC, HAI, etc. Les petits actionnaires ont subi de lourdes pertes car leurs actions ont chuté et ils ont perdu de l'argent.

Le prix de l'or monte à 77 millions de VND, le taux de change est élevé : les actions attendent une percée après le Têt Le marché boursier est sous pression pour prendre des bénéfices dans un contexte de manque d'actions leaders, tandis que les activités de vente augmentent souvent avant le Têt. La flambée des prix de l’or et les taux de change élevés ont également durement touché les actions.