Am 6. November erließ die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 1005 über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen die Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company (Dragon Capital Company).
Wertpapieraufsichtsbehörde verhängt Geldstrafe gegen Dragon Capital. (Illustration)
Konkret wurde gegen die Dragon Capital Company eine Geldstrafe in Höhe von 125 Millionen VND verhängt, weil sie gegen Vorschriften zu Beschränkungen für Mitarbeiter von Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften verstoßen hatte (im Zeitraum von September 2022 bis Dezember 2022 wurden Wertpapiertransaktionen der Mitarbeiter der Gesellschaft vor und unmittelbar nach der Transaktion nicht vollständig an die interne Kontrollabteilung gemeldet).
Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company befindet sich im 15. Stock des Me Linh Point Building (02 Ngo Duc Ke, Bezirk 1, Ho-Chi-Minh-Stadt) und wurde von zwei führenden Finanzinstituten in Vietnam gegründet, Dragon Capital und Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.
Der Einleitung zufolge belaufen sich die Gesamtwerte, die die Dragon Capital Group bislang verwaltet, auf über 77.000 Milliarden VND (fast 4 Milliarden USD). Das Unternehmen bietet vielfältige Produkte und Dienstleistungen, um die Bedürfnisse sowohl inländischer als auch ausländischer institutioneller und privater Anleger zu erfüllen.
Thanh Lam
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