Wegen Manipulation von Immobilienaktien wurde eine Einzelperson mit einer Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND belegt

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Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Verwaltungsstrafe gegen Herrn Nguyen Huu Duc (Da Nang) verhängt, weil er ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage geschaffen und Aktienkurse manipuliert hat.

Konkret nutzte Herr Nguyen Huu Duc vom 4. Januar 2022 bis zum 17. Juni 2022 sein eigenes Wertpapierkonto und 75 Konten von 21 Anlegern, um kontinuierlich Aktien von First Real Estate JSC (FIR) zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln, um ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu schaffen und die Aktienkurse zu manipulieren.

*Verstöße im Aktienmarkt sind keine Seltenheit, allerdings haben die Behörden in den vergangenen Jahren strenge Kontrollen durchgeführt und häufig empfindliche Strafen verhängt.*

Die staatliche Wertpapierkommission erklärte jedoch, dass die Ergebnisse der Überprüfung und Berechnung der durch die Verstöße von Herrn Nguyen Huu Duc erzielten illegalen Einkünfte zeigten, dass kein illegales Einkommen vorlag.

Daher wurde gegen Herrn Nguyen Huu Duc eine Verwaltungsstrafe von 1,5 Milliarden VND verhängt und ihm ab dem 8. November 2023 für einen Zeitraum von zwei Jahren der Wertpapierhandel untersagt. Gleichzeitig wurde ihm für einen Zeitraum von zwei Jahren verboten, Positionen bei Wertpapierfirmen, Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften, Niederlassungen ausländischer Wertpapierfirmen und Fondsverwaltungsgesellschaften in Vietnam sowie Wertpapierinvestmentgesellschaften zu bekleiden.

Letzte Woche beschloss die staatliche Wertpapierkommission außerdem, gegen die CFS Investment, Trade and Import-Export Joint Stock Company mit Hauptsitz im FLC Land Mark Tower, My Dinh, Bezirk Nam Tu Liem, Hanoi, wegen Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt Verwaltungssanktionen zu verhängen.

CFS wurde mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND belegt, weil es die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen, darunter zahlreiche Finanzberichte, nicht preisgegeben hatte …

Laut dem geprüften Finanzbericht 2021 wurde CFS außerdem mit einer Geldstrafe von 150 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen falsche Angaben zu Transaktionen mit verbundenen Unternehmen gemacht hatte, darunter Hai Chau Company Limited, HAI Agricultural Chemicals JSC, FLC Stone Investment and Minerals JSC und FLC Mining Investment and Asset Management JSC.

Im Oktober verhängte die staatliche Wertpapierkommission außerdem eine Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND gegen Frau Nguyen Thi Thom (Dong Da, Hanoi) wegen der Nutzung von neun Konten, darunter einem eigenen und acht Konten anderer Anleger, für den fortlaufenden Kauf und Verkauf von Aktien der Bao Ngoc Investment and Production JSC (BNA).

Anfang November letzten Jahres, nach Abschluss des Falles Trinh Van Quyet, gab das Ministerium für öffentliche Sicherheit den mit der Börse in Zusammenhang stehenden Behörden zahlreiche Empfehlungen. Die Kriminalpolizei wies auf Schlupflöcher und Mängel in den gesetzlichen Regelungen für Wertpapiergeschäfte hin und auf die Tricks, mit denen sich Kriminelle das Vermögen von Anlegern aneignen.

Dementsprechend nutzten die Täter die Möglichkeit, ohne Kontrolle Wertpapierkonten zu eröffnen, und beauftragten oder baten dann andere Personen, in ihrem Namen Konten zu eröffnen, um diese für Käufe und Verkäufe zu nutzen. So schufen sie ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage, trieben die Preise in die Höhe und verkauften die Konten mit illegalen Gewinnen.

Darüber hinaus werden Schlupflöcher im Verfahren zur Kreditkontrolle in Form von Investitionskooperationen ausgenutzt, Wertpapierfirmen und Drittfirmen ausgenutzt, um das Gesetz zu umgehen, indem mit Kunden Verträge zum Ausleihen (in Form anderer Investitionskooperationen) zu festen Zinssätzen unterzeichnet werden, um Gewinne zu erzielen, oder indem Subjekte mit Geldquellen handeln, kaufen und verkaufen, die Preise in die Höhe treiben und Börsencodes manipulieren, um illegale Gewinne zu erzielen.

Zudem stehen zahlreiche Unternehmen und Firmen hinter der Manipulation von Gebots- und Auktionsaktivitäten. Manipulation des Aktienmarktes … und damit Schädigung von Staatsvermögen, Unternehmen, Anlegern …

Diese Subjekte nutzten außerdem die mangelnde Kontrolle über die Aktivitäten in den sozialen Netzwerken gründlich aus und gründeten zahlreiche Gruppen und Geheimgesellschaften, um Investoren anzulocken, aufzustacheln und anzulocken. Auf diese Weise kontrollierten sie die Psychologie und manipulierten den Markt, machten illegale Gewinne und fügten Investoren Schaden zu …

In der kommenden Zeit wird sich das Ministerium für öffentliche Sicherheit auf die Koordination mit den zuständigen Stellen konzentrieren, um weiterhin Themen und Verhaltensweisen zu untersuchen, zu verifizieren und aufzuklären, die Anzeichen von „Börsenmanipulation“, „betrügerischer Aneignung von Vermögenswerten“ und ähnlichen Verhaltensweisen aufweisen, um sie umgehend zu erkennen und gemäß den gesetzlichen Bestimmungen zu behandeln. Auf diese Weise soll die Wirksamkeit der staatlichen Verwaltung im Bereich Wertpapiere und Unternehmensanleihen gestärkt, eine gesunde, transparente und sichere Entwicklung des Marktes sichergestellt und Vertrauen und eine stabile Mentalität für Investoren geschaffen werden.

Die berühmten Fälle von Aktienmanipulation, die den Vorsitzenden in Schwierigkeiten mit dem Gesetz brachten. Viele Aktien, die in Preismanipulationsfälle verwickelt waren, stiegen und fielen innerhalb kurzer Zeit Dutzende Male. In den sozialen Netzwerken werden dennoch auch Unternehmen dieser Branche gelobt, denen es schlecht geht oder die gar Verluste machen.

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Quelle