Seltsame Geschichte von 46 Konten zur Aktienmanipulation, die ohne Gewinn eröffnet wurden: Wer steckt dahinter?

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46 manipulierte Konten eröffnet, keine illegalen Einnahmen

Die State Securities Commission (SSC) hat gerade eine Entscheidung über Verwaltungssanktionen in Höhe von 1,5 Milliarden VND gegen die Einzelperson Le Thi Hai Binh (Hanoi) getroffen. Wegen Verstoßes gegen Gesetze zur Börsenmanipulation wurde ihr der Handel für zwei Jahre untersagt.

Der Schlussfolgerung zufolge nutzte Frau Binh vom 22. August 2018 bis zum 15. Juni 2021 46 Konten, darunter 1 eigenes und 45 Konten von 34 Anlegern, um kontinuierlich Aktien von APG Securities JSC (APG) zu kaufen und zu verkaufen, um ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu schaffen und die Aktienkurse von APG zu manipulieren.

Trotz der fast drei Jahre dauernden Manipulationen zeigt die Schlussfolgerung, dass Frau Le Thi Hai Binh über kein illegales Einkommen verfügte.

Dies bedeutet auch, dass Frau Binh den Aktienmarkt manipuliert hat, aber von den oben genannten Verstößen nicht profitiert hat.

Die Geldstrafe von 1,5 Milliarden VND ist zugleich die höchste, die eine Einzelperson zahlen muss, und das zweijährige Handelsverbot ist zudem eine vorbeugende Maßnahme, um Frau Binh vor Verstößen gegen das Wertpapier- und Wertpapiermarktgesetz zu schützen.

Die Frage ist jedoch, warum Frau Binh über einen so langen Zeitraum 46 Konten zur Aktienmanipulation nutzte?

Und wer profitiert von den oben genannten Verstößen? Hat Frau Binh irgendwelche Beziehungen zu den Führungskräften und Aktionären des Unternehmens?

Manipulationen an der Börse. (Foto: D. Anh)

Aktuellen Berichten zufolge unterhält Frau Binh keinerlei Beziehung zum Vorsitzenden, Generaldirektor und den Mitgliedern des Verwaltungsrats von APG Securities.

Bemerkenswert ist die Preisbewegung der APG-Aktien auf dem Markt während der Manipulation durch Frau Binh. Der Aktienkurs stieg stark von 2.800 VND auf fast 6.700 VND/Aktie. Im Zuge der darauf folgenden lebhaften Marktentwicklung stiegen die APG-Aktien Anfang 2022 sogar auf fast 21.000 VND/Aktie.

Anschließend stürzte die Aktie ab und stieg im November 2022 wieder auf 2.600 VND/Aktie. Zuletzt ist APG wieder stark gestiegen und notiert aktuell bei knapp 7.900 VND/Aktie (Handelsschluss 6. Juni).

Aktienmanipulationen ohne illegale Gewinne kommen auf dem Markt häufig vor.

Anfang November 2022 verhängte die staatliche Wertpapierkommission gegen Frau Vu Thi Ngoc Anh (Thai Nguyen) eine Geldstrafe von 550 Millionen VND, weil sie 20 Konten genutzt hatte, um kontinuierlich Aktien der Dong A Hotel Group Corporation (DAH) zu kaufen und zu verkaufen, ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu schaffen und die DAH-Aktien manipuliert hatte. Darüber hinaus wurde bestätigt, dass Frau Anh durch die Begehung des Verstoßes keinen illegalen Gewinn erzielt hat.

Oder erst kürzlich, am 13. April, verhängte die State Securities Commission gegen Herrn Doan Ba Hong (Hai Duong) eine Verwaltungsstrafe von 550 Millionen VND, weil er 24 Konten für den Handel, die Schaffung falscher Angebote und Nachfragen und die Manipulation der Aktien der Construction Joint Stock Company 1369 (C69) genutzt hatte.

Die Ergebnisse der Inspektion zeigten, dass die Verstöße von Herrn Hong keine illegalen Gewinne beinhalteten.

Was ist der Zweck der Manipulation?

Herr Luu Chi Khang, Direktor des CSI Securities Research Center, sagte, dass Verstöße viele verschiedene Zwecke haben könnten. Kein Gewinn auf manipulierten Konten, aber der Zweck könnte darin bestehen, hochpreisige Aktien zu verankern, um als Sicherheit für Kredite zu dienen.

„Das nennt man Liquiditätsschaffung und langfristiges Halten von Aktien“, erklärte Herr Khanh.

Diesem Experten zufolge werden Aktienkurse häufig nicht durch natürliches Angebot und Nachfrage bestimmt, sondern schlicht durch den Austausch zwischen „linker und rechter Hand“.

Tatsächlich kann eine starke Preisvolatilität auch Insidern einen Vorteil verschaffen, die in der Lage sind, Preisbewegungen zu erfassen/erraten. Oder der Vorteil liegt bei denen, die die Informationen weitergeben.

Im Falle von APG schwankte der Kurs dieser Aktie während der Manipulationen durch Frau Le Thi Hai Binh stark um das 2,4-fache und stieg bereits kurze Zeit später um das 8-fache. Dies ist ein Gewinn, der ein riesiges Schnäppchen sein könnte, wenn jemand den Trend dieses Aktienkurses erkennen kann. Natürlich können einige Leute schwere Verluste erleiden, wenn die Aktie später (ab Anfang 2022) wieder auf das Niveau von 2.600 VND/Aktie im November 2022 fällt.

Neben Manipulationsfällen, bei denen „kein unrechtmäßiger Gewinn vorlag“, gab es auch einige Fälle, bei denen ein unrechtmäßiger Gewinn festgestellt und die Täter strafrechtlich verfolgt wurden. Allerdings sind diese Fälle nicht so zahlreich wie die Fälle von Trinh Van Quyet (illegaler Gewinn von Hunderten Milliarden Dong), Do Thanh Nhan (Gewinn von mehr als 154 Milliarden Dong) und Do Duc Nam ...

Tatsächlich wurden bereits viele Fälle von Börsenmanipulationen aufgedeckt, dennoch kommt es immer noch häufig zu Verstößen. Das Strafmaß erscheint nicht abschreckend genug und könnte die Ursache für die derzeitige Situation der Gesetzlosigkeit sein.

Kürzlich erklärte ein Vertreter der staatlichen Wertpapierkommission, dass sich die Behörde darauf konzentriere, die Verschärfung von Sanktionen zu untersuchen und in das Wertpapiergesetz aufzunehmen. Das Wertpapiergesetz von 2019 sieht im Vergleich zum allgemeinen Niveau eine sehr hohe Strafe vor: maximal 3 Milliarden VND für Organisationen und 1,5 Milliarden VND für Einzelpersonen, die gegen das Gesetz verstoßen. Aktuelle Marktentwicklungen zeigen, dass diese Geldbuße den praktischen Anforderungen nicht gerecht wird.

Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission hat das Finanzministerium im Jahr 2022 zahlreiche Inspektionsteams für Wertpapiercodes eingesetzt, die Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen aufwiesen. Führen Sie eine Transaktionsanalyse für Lagercodes durch …

Diese Agentur hat gegen 495 Organisationen und Einzelpersonen wegen Verstößen Geldbußen von insgesamt über 39 Milliarden VND verhängt, in sechs Fällen zusätzliche Sanktionen verhängt und in 15 Fällen Abhilfemaßnahmen ergriffen.

Viele Aktien, bei denen es um Kursmanipulationen ging, verzeichneten innerhalb kurzer Zeit Dutzende von Kurssteigerungen und -verlusten und wurden in den sozialen Netzwerken gelobt, obwohl es den Unternehmen schlecht ging oder sie sogar Verluste machten.

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Quelle