Der Vorsitzende von Everest Securities wurde wegen vorzeitigen Aktienkaufs mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

Der Vorsitzende von Everest Securities wurde wegen vorzeitigen Aktienkaufs mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

Zusätzlich zu der Geldstrafe von über 75 Millionen VND verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine zusätzliche Strafe in Form einer zweimonatigen Aussetzung des Wertpapierhandels gegen Herrn Nguyen Hai Chau, weil er vor der Registrierungszeit für den Handel Aktien gekauft hatte.

Am 31. Mai 2024 erließ die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 617 /QD-XPHC über Verwaltungssanktionen gegen Herrn Nguyen Hai Chau wegen Handelsgeschäften außerhalb des Zeitraums, in dem die Vietnam Stock Exchange oder ihre Tochtergesellschaften Informationen offenlegen. Konkret gab die Hanoi Stock Exchange bekannt, dass Herr Nguyen Hai Chau, Vorstandsvorsitzender der Everest Securities Joint Stock Company, sich für den Kauf von 1.200.000 EVS-Aktien vom 8. bis 30. November 2022 angemeldet hatte. Am 7. November 2022 kaufte Herr Nguyen Hai Chau jedoch 1.005.000 EVS-Aktien .

Die staatliche Wertpapierkommission verhängt eine Verwaltungsstrafe in Höhe von 75.375 Millionen VND gemäß den Bestimmungen in Klausel 3, Artikel 5 und Punkt h, Klausel 4, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020 der Regierung zur Regelung von Verwaltungssanktionen bei Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte (Dekret Nr. 156/2020/ND-CP) in der Fassung, die gemäß den Bestimmungen in Klausel 4 und Klausel 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP vom 30. Dezember 2021 der Regierung zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP (Dekret Nr. 128/2021/ND-CP) geändert und ergänzt wurde.

Gleichzeitig verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine zusätzliche Strafe in Form einer Aussetzung des Wertpapierhandels für einen Zeitraum von zwei Monaten, wie in Punkt a, Klausel 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP vorgeschrieben, geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Klausel 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP.  

Gemäß den Bestimmungen des Wertpapiergesetzes von 2019 müssen Insider von Aktiengesellschaften, Aktienbeteiligungsgesellschaften und öffentlichen Fonds sowie mit diesen verbundene Personen vor und nach Transaktionen oder bei einem Eigentümerwechsel von Aktien, Aktienkaufrechten, Wandelanleihen, Wandelanleihekaufrechten, Fondszertifikaten, Fondszertifikatkaufrechten oder Optionsscheinen mit Garantien auf der Grundlage von Wertpapieren von Aktiengesellschaften, Aktienbeteiligungsgesellschaften und öffentlichen Fonds Informationen offenlegen.

Insider sind Personen, die wichtige Positionen in der Leitung und Verwaltung von Unternehmen, öffentlichen Fonds und Wertpapier-Investmentgesellschaften innehaben. Dabei werden der Vorstandsvorsitzende oder Vorstandsvorsitzende oder Vorstandsvorsitzende der Gesellschaft, die Mitglieder des Vorstands oder die Mitglieder des Vorstands, die gesetzlichen Vertreter, der Generaldirektor (Direktor), der stellvertretende Generaldirektor (stellvertretender Direktor), der Finanzdirektor, der Hauptbuchhalter und Personen in vergleichbaren Führungspositionen von der Hauptversammlung der Aktionäre gewählt oder vom Vorstand oder Vorstandsvorsitzenden der Gesellschaft ernannt; Vorsitzender des Aufsichtsrats und Mitglieder des Aufsichtsrats (Aufsichtsräte), Mitglieder des Internen Revisionsausschusses; In dieser Liste sind der Unternehmenssekretär, der Corporate Governance Officer und der autorisierte Informationsoffenlegungsbeauftragte enthalten.

Herr Nguyen Hai Chau (Jahrgang 1986) ist seit 2018 Mitglied des Verwaltungsrats der Everest Securities Joint Stock Company und hat ab Juli 2021 die Position des Verwaltungsratsvorsitzenden übernommen. Die EVS-Aktientransaktion im November 2022 war zugleich der Kauf zusätzlicher Aktien von Everest Securities durch diese Person. Herr Chau besitzt derzeit 4,06 Millionen EVS-Aktien, was 2,47 % des Grundkapitals entspricht.

Quelle: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html