Der Vorsitzende von Everest Securities wurde wegen vorzeitigen Aktienkaufs mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen.

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Wegen vorzeitigen Aktienkaufs wurde der Vorsitzende von Everest Securities mit einer Geldstrafe belegt und für zwei Monate vom Aktienhandel ausgeschlossen

Zusätzlich zu der Geldstrafe von über 75 Millionen VND verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine zusätzliche Strafe in Form einer zweimonatigen Aussetzung des Wertpapierhandels gegen Herrn Nguyen Hai Chau, da er vor der Registrierungsfrist für den Handel Aktien gekauft hatte.

Am 31. Mai 2024 erließ die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 617 /QD-XPHC über Verwaltungssanktionen gegen Herrn Nguyen Hai Chau wegen Handelsgeschäften außerhalb des Zeitraums, in dem die Vietnam Stock Exchange oder ihre Tochtergesellschaften Informationen offenlegen. Konkret gab die Hanoi Stock Exchange bekannt, dass Herr Nguyen Hai Chau – Vorsitzender des Verwaltungsrats der Everest Securities Joint Stock Company – sich für den Kauf von 1.200.000 EVS-Aktien im Zeitraum vom 8. bis 30. November 2022 angemeldet hat. Am 7. November 2022 kaufte Herr Nguyen Hai Chau jedoch 1.005.000 EVS-Aktien .

Die staatliche Wertpapierkommission verhängt eine Verwaltungsstrafe in Höhe von 75.375 Millionen VND gemäß den Bestimmungen von Absatz 3, Artikel 5 und Punkt h, Absatz 4, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP vom 31. Dezember 2020 der Regierung zur Regelung von Verwaltungssanktionen bei Verstößen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt (Dekret Nr. 156/2020/ND-CP) , in der geänderten und ergänzten Fassung gemäß den Bestimmungen von Absatz 4 und Absatz 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP vom 30. Dezember 2021 der Regierung zur Änderung und Ergänzung einer Reihe von Artikeln des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP (Dekret Nr. 128/2021/ND-CP).

Gleichzeitig verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine zusätzliche Strafe in Form einer Aussetzung des Wertpapierhandels für einen Zeitraum von zwei Monaten, wie in Punkt a, Klausel 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP, geändert und ergänzt gemäß den Bestimmungen von Klausel 27, Artikel 1 des Dekrets Nr. 128/2021/ND-CP, vorgeschrieben.

Gemäß den Bestimmungen des Wertpapiergesetzes von 2019 müssen Insider von Aktiengesellschaften, öffentlichen Wertpapieranlagegesellschaften, öffentlichen Fonds und mit diesen Unternehmen verbundene Personen vor und nach Transaktionen oder bei einem Eigentümerwechsel von Aktien, Aktienkaufrechten, Wandelanleihen, Wandelanleihekaufrechten, Fondszertifikaten, Fondszertifikatekaufrechten oder Optionsscheinen mit Garantien auf der Grundlage von Wertpapieren von Aktiengesellschaften, öffentlichen Wertpapieranlagegesellschaften, öffentlichen Fonds Informationen offenlegen.

Insider sind Personen, die wichtige Positionen im Management und in der Verwaltung von Unternehmen, öffentlichen Fonds und öffentlichen Wertpapier-Investmentgesellschaften innehaben. Dabei werden der Vorsitzende des Verwaltungsrats oder der Vorsitzende des Gesellschafterrats oder der Vorsitzende des Unternehmens, die Mitglieder des Verwaltungsrats oder die Mitglieder des Gesellschafterrats, die gesetzlichen Vertreter, der Generaldirektor (Direktor), der stellvertretende Generaldirektor (stellvertretender Direktor), der Finanzvorstand, der Hauptbuchhalter und Personen in vergleichbaren Führungspositionen von der Hauptversammlung der Aktionäre gewählt oder vom Verwaltungsrat oder Gesellschafterrat oder dem Vorsitzenden des Unternehmens ernannt; Vorsitzender des Aufsichtsrats und Mitglieder des Aufsichtsrats (Aufsichtsräte), Mitglieder des Internen Revisionsausschusses; In dieser Liste sind der Unternehmenssekretär, der Corporate Governance Officer und der autorisierte Information Disclosure Officer enthalten.

Herr Nguyen Hai Chau (Jahrgang 1986) ist seit 2018 Mitglied des Verwaltungsrats der Everest Securities Joint Stock Company und hat ab Juli 2021 die Position des Verwaltungsratsvorsitzenden übernommen. Bei der EVS-Aktientransaktion im November 2022 handelte es sich gleichzeitig um den Kauf zusätzlicher Aktien von Everest Securities durch diese Einzelperson. Derzeit besitzt Herr Chau 4,06 Millionen EVS-Aktien, was 2,47 % des Grundkapitals entspricht.

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