فرضت هيئة الأوراق المالية للتو غرامة مالية على شركة سايجون - هانوي للأوراق المالية (SHS). وبسبب قائمة طويلة من الانتهاكات، اضطرت شركة الأوراق المالية التي يرأسها السيد دو كوانج فينه إلى دفع غرامات بلغت نحو 1.4 مليار دولار.
السيد دو كوانج فينه هو رئيس SHS - الصورة: SHS
في آخر يوم عمل من عام التنين، أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة سايجون - هانوي للأوراق المالية (SHS).
ونتيجة لسلسلة من الانتهاكات، اضطرت شركة SHS إلى دفع غرامات بلغت نحو 1.4 مليار دونج. ومن الجدير بالذكر أن هناك انتهاكًا ناشئًا عن معاملة بقيمة تريليون دولار مع بنك SHB - وهو البنك الذي يشغل فيه السيد دو كوانج هين (المعروف أيضًا باسم السيد هين، والد السيد دو كوانج فينه) منصب رئيس مجلس الإدارة.
ارتباك في الحسابات المتخصصة في SHS
وينص قرار العقوبة بوضوح على أن شركة SHS فشلت في إدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية.
في مرحلة ما، تبدأ SHS عملية تحويل الأموال بين الحساب المخصص وحساب الدفع الخاص بالشركة. وبسبب هذه المخالفة، تم تغريم شركة SHS بمبلغ 175 مليون دونج.
وفقاً للوائح الحالية، يجب على العملاء تحويل الأموال إلى شركة الأوراق المالية قبل التداول. الحسابات المخصصة مخصصة لتداول العملاء فقط.
يجب على شركات الأوراق المالية إدارة ودائع تداول الأوراق المالية الخاصة بكل عميل على حدة وفصل أموال العملاء عن أموال شركة الأوراق المالية.
وفيما يتعلق أيضًا بأموال العملاء، تم تغريم SHS أيضًا لعدم إبلاغ هيئة الأوراق المالية في الوقت المحدد كما هو مطلوب بموجب اللوائح المتعلقة بفتح حساب متخصص في أحد البنوك التجارية لإدارة ودائع تداول الأوراق المالية للعملاء.
بالإضافة إلى ذلك، انتهكت SHS القانون أيضًا من خلال السماح للعملاء بإجراء معاملات هامشية تتجاوز القدرة الشرائية الحالية في حساب تداول الهامش الخاص بالعميل.
وفيما يتعلق بانتهاك القواعد الخاصة باستقبال وتنفيذ أوامر التداول الخاصة بالعملاء، فقد سمح بنك SJS في بعض الأحيان لبعض العملاء بوضع أوامر لشراء الأوراق المالية عندما لم يكن لديهم أموال كافية في حسابات تداول الأوراق المالية الخاصة بهم.
وبالإضافة إلى الغرامة البالغة 125 مليون دونج عن المخالفة المذكورة أعلاه، ألغت اللجنة أيضًا الحق في استخدام شهادة ممارسة الأوراق المالية لمدة تتراوح من شهر إلى ثلاثة أشهر لممارسي الأوراق المالية الذين انتهكوا اللوائح المتعلقة بتلقي أوامر التداول وتنفيذها.
وبحسب هيئة الأوراق المالية، قامت شركة SHS أيضًا بالتنسيق مع BIDV وبنك Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) لتقديم خدمات لبعض العملاء لاقتراض الأموال لشراء الأوراق المالية دون موافقة هيئة الأوراق المالية. تصل غرامة هذا الخطأ إلى 250 مليون دونج.
بالإضافة إلى انتهاك القواعد الخاصة بقيود الإقراض، ارتكبت SHS أيضًا انتهاكات عند إقراض الأموال للعملاء من خلال شكل دفع الوديعة وفقًا لعقود العثور على العملاء وتقديمهم إلى شركة المساهمة للاستثمار المالي. هانوي تكنولوجي وعقد شراء الأسهم مع Encapital Holdings ولكن لم يتم تنفيذ العمل حسب العقود الموقعة، مع إعادة أصل المبلغ والرسوم.
يجب على SHS التوقف عن أخذ أموال SHB لإقراض العملاء الأموال لشراء الأوراق المالية.
عند تقديم خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى، يجب على شركات الأوراق المالية الإبلاغ إلى هيئة الأوراق المالية.
ومع ذلك، قدمت شركة SHS خدمات الاتصال ونقلت الأموال من العملاء الذين وقعوا عقود الوساطة في الأوراق المالية إلى حسابات تداول الأوراق المالية (Fintech) لعملاء آخرين دون الإبلاغ إلى الهيئة. وبسبب هذا الخطأ، تم تغريم شركة SHS بمبلغ يصل إلى 225 مليون دونج.
كما طلبت هيئة الأوراق المالية من SHS التوقف عن التنسيق مع البنوك مثل BIDV و SHB لتقديم خدمات الهامش.
بالإضافة إلى ذلك، تشترط وكالة الإدارة على SHS عدم تقديم خدمات الأوراق المالية أو أي خدمات أخرى دون إعداد تقارير أو آراء مكتوبة أو توجيهات من السلطات المختصة.
وكشفت شركة SHS أيضًا عن معلومات غير كاملة بشأن معاملات الأطراف ذات الصلة في تقارير الإدارة لعامي 2022 و2023 والأشهر الستة الأولى من عامي 2022 و2023 و2024.
لا تحدد شركة SHS بالكامل الكمية والقيمة الإجمالية للمعاملات في قسم المعاملات بين الشركة والأطراف ذات الصلة؛ أو بين الشركة ومساهميها الرئيسيين أو المطلعين أو الأشخاص ذوي الصلة بالمطلعين.
كما انتهكت SHS أيضًا اللوائح المتعلقة بالمعاملات مع المساهمين ومديري الأعمال والأشخاص ذوي الصلة.
وفقًا للتقرير المالي المدقق لعام 2022، لدى SHS معاملات لتلقي قروض بقيمة إجمالية للمعاملات تبلغ 5381 مليار دونج وسداد قروض بقيمة إجمالية للمعاملات تبلغ 7118 مليار دونج مع SHB (طرف ذو صلة). )، أكثر من 35٪ من إجمالي قيمة أصول الشركة في التقرير المالي لعام 2022.
ومن الجدير بالذكر أن ما ورد أعلاه لم يتم الموافقة عليه من قبل الجمعية العامة للمساهمين.
[إعلان رقم 2]
المصدر: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098. هتم
تعليق (0)