บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest ถูกปรับเกือบ 1.4 พันล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Limited ฐานละเมิดข้อกำหนดหลายประการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การบันทึกบัญชี การให้สินเชื่อ...

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Limited ฐานละเมิดข้อกำหนดหลายประการเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูล การบันทึกบัญชี การให้สินเชื่อ...

เมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2024 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำตัดสินเกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company (รหัส AAS ชั้น UPCoM) ทั้งนี้ บริษัทดังกล่าวมีการดำเนินการแก้ไขการละเมิดแล้ว 9 กรณี ในจำนวนนี้ ค่าปรับที่หนักที่สุดเกี่ยวข้องกับการให้บริการ

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง SmartInvest ถูกปรับ 275 ล้านดองเนื่องจากให้บริการโดยไม่ได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ บริษัทให้ความร่วมมือกับสถาบันการเงินในการให้บริการแก่ลูกค้าบางรายในการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัทยังให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่นใดที่ต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก่อนดำเนินการแต่ยังไม่ได้รายงานหรือไม่มีความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือไม่มีแนวทางปฏิบัติใด ๆ จากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่

บริษัทร่วมมือกับบริษัท Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company เพื่อให้บริการทางการเงินแก่ลูกค้าจำนวนมากที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ พร้อมกันนี้ยังให้บริการช่วยเหลือผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในบริษัทอีกด้วย ผลิตภัณฑ์นี้คือการปรับปรุงเงินทุนที่ไม่ได้ใช้ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ระยะสั้น เพื่อรับอัตราดอกเบี้ยที่ยืดหยุ่น (เรียกว่า ผลิตภัณฑ์ปรับปรุงเงินทุน) โดยไม่ต้องมีการรายงาน ไม่ต้องมีความเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐ และโดยไม่ต้องมีการชี้นำจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่

การละเมิดครั้งนี้ยังได้รับค่าปรับ 275 ล้านดองอีกด้วย

นอกจากนี้ บริษัทจะต้องจ่ายค่าปรับอีก 187.5 ล้านดอง ฐานไม่บริหารจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทละเมิดข้อกำหนดการเปิดบัญชีซื้อขายมาร์จิ้น ในบางจุด บริษัทจะเปิดบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้นให้กับนิติบุคคลบางแห่งที่ไม่ได้รับอนุญาตให้เปิดบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้น ค่าปรับ 65 ล้านด่ง.

นอกจากนี้ Smart Invest ยังละเมิดกฎระเบียบการจำกัดการซื้อขายแบบมาร์จิ้นและถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง ในบางจุดบริษัทจะจ่ายเงินกู้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นสำหรับหลักทรัพย์บางส่วนที่ไม่อยู่ในรายการหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เผยแพร่โดยบริษัท

บริษัทถูกปรับ 187.5 ล้านดองเนื่องจากละเมิดกฎระเบียบการจำกัดการปล่อยสินเชื่อ บริษัทให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าโดยการฝากเงินเพื่อซื้อพันธบัตรแต่ไม่มีการซื้อหรือขาย แต่ส่งมอบเงินให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อตกลงและต้องชำระเงินต้นและค่าธรรมเนียม บริษัทฯ ได้ให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท Sao Thang Long Investment Joint Stock Company ซึ่งเป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับสมาชิกคณะกรรมการบริษัท โดยเป็นเงินล่วงหน้าค่าขายหลักทรัพย์เมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2565

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ปรับบริษัทดังกล่าวเป็นเงิน 85 ล้านดอง เนื่องจากไม่สามารถเก็บรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และหนังสือรับรองที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ได้ครบถ้วน และปรับเงิน 92.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่สามารถรับรองโครงสร้างบุคลากรในแผนกควบคุมภายในและตรวจสอบภายในได้ หรือไม่รับรองว่าโครงสร้างบุคลากรเป็นไปตามเงื่อนไข

บริษัทล้มเหลวในการรายงานข้อมูลที่กฎหมายกำหนดและต้องเสียค่าปรับ 92.5 ล้านดอง

ยอดเงินค่าปรับที่บริษัท SmartInvest Securities ต้องชำระรวมอยู่ที่เกือบ 1.4 พันล้านดอง

ก่อนหน้านี้บริษัทนี้ถูกเจ้าหน้าที่ภาษีปรับอย่างต่อเนื่อง เมื่อวันที่ 25 ตุลาคม 2024 บริษัทถูกปรับทางปกครองเป็นเงิน 3.5 ล้านดองจากการฝ่าฝืนกฎหมายภาษีทางปกครอง โดยเฉพาะเมื่อวันที่ 8 ตุลาคม 2567 หน่วยงานได้ยื่นแบบแสดงรายการภาษีผู้รับเหมาขั้นสุดท้ายล่าช้า (แบบที่ 01/NTNN) ระยะเวลาคำนวณภาษีเดือนกันยายน 2567 - ตามเหตุการณ์ กำหนดเส้นตายการยื่นแบบรายการคือวันที่ 7 ตุลาคม 2567 จำนวนวันที่ล่าช้าคือ 1 วัน

ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2567 บริษัทนี้ยังถูกกรมสรรพากรฮานอยปรับด้วยสาเหตุจากข้อผิดพลาดชุดหนึ่งในการยื่นแบบแสดงรายการและชำระภาษี โดยมีค่าปรับ ค้างชำระ และชำระล่าช้ารวมมากกว่า 438 ล้านดอง

ในปี 2024 SmartInvest ตั้งเป้าหมายกำไรหลังหักภาษีไว้ที่ 240,000 ล้านดอง สูงกว่าตัวเลขปี 2023 ถึง 1.8 เท่า รายงานทางการเงินไตรมาสที่ 3 แสดงให้เห็นว่าหลังจาก 9 เดือน กำไรหลังหักภาษีอยู่ที่ 73,000 ล้านดอง ซึ่งยังห่างไกลจากตัวเลขที่วางแผนไว้ เนื่องมาจากรายได้ไม่เป็นไปตามที่คาดไว้เป็นหลัก ผลลัพธ์ดังกล่าวลดลง 13% เมื่อเทียบกับช่วงเดียวกันใน 9 เดือนแรกของปี 2023 กำไรหลังหักภาษีที่ไม่ได้จ่าย ณ วันที่ 30 กันยายนอยู่ที่ 188 พันล้านดอง

ที่มา: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html