Ряд компаний по управлению фондами были оштрафованы.

11/09/2023 07:08 Нят Линь Распечатать статью

ANTD.VN - Государственная комиссия по ценным бумагам приняла ряд решений о санкциях в отношении компаний по управлению фондами, таких как: Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company и SSI Fund Management Company.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о наложении санкций за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг на акционерную компанию Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

Соответственно, Dragon Capital была оштрафована на 125 миллионов донгов за нарушение положений об ограничениях для сотрудников, работающих в компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг.

В частности, в период с сентября 2022 года по декабрь 2022 года информация о сделках с ценными бумагами сотрудников Компании не была в полном объеме представлена в службу внутреннего контроля до и сразу после совершения сделки.

Dragon Capital bị xử phạt vi phạm hành chính

Dragon Capital оштрафован за административные нарушения

Несколькими днями ранее другая компания по управлению фондами, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company, также получила решение о штрафе.

Компания была оштрафована на 65 миллионов донгов за несоблюдение положений закона о ценных бумагах и закона о предприятиях, касающихся управления и менеджмента компаний по управлению фондами, которые не являются публичными компаниями, а также филиалов иностранных компаний по управлению фондами во Вьетнаме.

В частности, компания не обеспечила, чтобы в составе Совета директоров (СД) не менее 1/5 от общего числа членов были независимыми членами. Соответственно, с 17 апреля 2021 года по 20 сентября 2023 года в составе Совета директоров Общества 0/5 независимых членов; С 20 сентября 2023 года на момент проверки в составе Совета директоров Общества 1/6 независимых членов;

Кроме того, в период с 17 апреля 2021 года по 20 сентября 2023 года Совет директоров Общества не назначал членов Комитета по аудиту; На момент проверки Совет директоров Общества еще не утвердил Положение о деятельности Аудиторской комиссии;

Мало того, эта компания по управлению фондом была также оштрафована на 20 миллионов донгов за несоблюдение в полном объеме правовых норм о способах раскрытия информации (на сайте компании не отображалось время размещения информации).

В середине октября Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла решение о наложении штрафа на SSI Fund Management Company Limited. Эта компания по управлению фондом была оштрафована на общую сумму 165 миллионов донгов.

Из них штраф в размере 125 миллионов донгов был наложен за нарушение положений об ограничениях деятельности компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, связанных лиц компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг и сотрудников компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг.

В частности, в период с сентября 2022 года по декабрь 2022 года операции с ценными бумагами некоторых сотрудников Компании не были в полном объеме доведены до сведения службы внутреннего контроля до и сразу после совершения операции.

Кроме того, компания была оштрафована на 40 миллионов донгов за организацию совмещения работы сотрудников и специалистов по ценным бумагам в случаях, когда совмещение работ запрещено. Компания сформировала штат сотрудников в качестве инвестиционных консультантов; Одновременно он является членом Инвестиционного совета компании, участвует в подписании и одобрении инвестиций инвестиционных фондов и трастовых портфелей.

Помимо компаний по управлению фондами, решение о штрафе получила еще одна компания по ценным бумагам — APG Securities Joint Stock Company.

Эта компания, торгующая ценными бумагами, была оштрафована на 85 миллионов донгов за нарушение правил доверительного управления счетами по торговле ценными бумагами индивидуальных инвесторов.

В частности, в содержании Договора о доверительном управлении счетом для торговли ценными бумагами между Компанией и инвестором не указан специалист по ценным бумагам, который будет управлять доверенным торговым счетом.

Ссылка на источник