에베레스트증권 회장, 주식 조기 매수로 벌금·주식거래 2개월 정지

에베레스트증권 회장, 주식 조기 매수로 벌금·주식거래 2개월 정지

국가증권위원회는 7,500만 VND 이상의 벌금에 더해, 거래 등록 기간 전에 주식을 매수한 응우옌 하이 차우 씨에게 2개월 동안 증권 거래 활동을 중단하는 추가 처벌을 부과했습니다.

2024년 5월 31일, 국가증권위원회(SSC)는 베트남 증권거래소 또는 그 자회사가 정보를 공개하는 기간을 벗어난 거래를 한 Nguyen Hai Chau 씨에 대한 행정 제재에 관한 결정 제617/QD-XPHC를 발표 했습니다. 구체적으로 하노이 증권거래소는 에베레스트증권 주식회사 이사회 회장인 응웬 하이 차우 씨가 2022년 11월 8일부터 2022년 11월 30일까지 EVS 주식 1,200,000주를 매수하기 위해 등록했다고 발표했습니다. 그러나 응웬 하이 차우 씨는 2022년 11월 7일에 EVS 주식 1,005,000주를 매수했습니다 .

국가증권위원회는 증권 및 증권시장 분야 위반에 대한 행정 제재를 규정하는 정부령 156/2020/ND-CP(2020년 12월 31일자) 제5조 3항 및 제33조 4항 h항에 따라 75,375 백만 VND 의 행정 제재 를 적용합니다(정부령 156/2020/ND-CP, 2021년 12월 30일자 제128/2021/ND-CP)는 제1조 4항 및 제27항의 규정에 따라 개정 및 보완되었으며, 이는 제156/2020/ND-CP의 여러 조항을 개정 및 보완한 것입니다 (제128/2021/ND-CP).

동시에 국가증권위원회는 또한 법령 156/2020/ND-CP의 제33조 7항 a목에 규정된 대로 증권 거래 활동을 2개월 동안 중단하는 추가 처벌을 적용했으며 , 이는 법령 128/2021/ND-CP의 제1조 27항의 규정에 따라 수정 및 보완되었습니다.  

2019년 증권법 규정에 따라, 공개회사, 공개증권투자회사, 공개펀드의 내부자와 이들 기관의 관계자들은 공개회사, 공개증권투자회사, 공개펀드의 증권을 기반으로 한 주식, 주식매수권, 전환사채, 전환사채매수권, 기금증권, 기금증권매수권 또는 보증이 있는 와런트의 거래 전후 또는 소유권 변경 시 정보를 공개해야 합니다.

내부자란 기업, 공적자금, 공모증권투자회사의 경영과 행정에서 중요한 직책을 맡고 있는 사람을 말합니다. 이사회 의장 또는 이사회 의장 또는 회사 회장, 이사회 구성원 또는 이사회 구성원, 법적 대리인, 총지배인(이사), 부총지배인(부이사), 재무 이사, 최고 회계사 및 이에 상응하는 경영직은 주주 총회에서 선출하거나 이사회 또는 이사회 또는 회사 회장이 임명합니다. 감독위원회 위원장 및 감독위원회 위원(감독자), 내부감사위원회 위원; 이 목록에는 회사 비서, 기업 거버넌스 임원, 공인 정보 공개 책임자가 포함됩니다.

응웬 하이 차우 (1986년생) 씨는 2018년부터 에베레스트 증권 주식회사 이사회에 합류했으며 2021년 7월부터 이사회 회장직을 맡았습니다. 2022년 11월 EVS 주식 거래도 이 개인이 에베레스트 증권의 추가 주식을 매수한 것이었습니다. 차우 씨는 현재 EVS 주식 406만 주를 소유하고 있으며, 이는 정관 자본금의 2.47%에 해당합니다.

출처: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html