起訴された証券関係者グループの身元
公安省捜査警察庁（C01）は、ホーチミン証券取引所（Hose）の幹部である被告4名を「公務遂行中の地位および権力の乱用」の罪で起訴することを提案する補足捜査結論を発表した。被告には、トラン・ダック・シン（取引所元取締役会長）が含まれる。 Le Hai Tra（元取締役会メンバー、ゼネラルディレクター、上場評議会独立メンバー） Tram Tuan Vu氏（元副総裁、上場評議会副会長）とLe Thi Tuyet Hang氏（上場管理・評価部長、上場評議会メンバー）。
さらに、捜査機関は、レ・コン・ディエン氏（国家証券委員会傘下の公開企業監督局長）の起訴も提案した。ドゥオン・ヴァン・タン（ベトナム証券保管センター総裁）ファム・ミン・チュン氏（ベトナム証券保管振替機構証券登録部長）は、「証券活動において虚偽の情報を公開、または情報を隠蔽した」罪で起訴された。
上記役員らの違反行為は、Trinh Van Quyet氏（FLCグループ元会長）とその共犯者による「株式市場操作」および「財産の不正流用」行為に関連していると判断された。
被告トラン・ダック・シン。
具体的には、「株式市場操作」の行為において、2017年半ばから2022年初頭にかけて、Trinh Van Quyetは妹のTrinh Thi Minh Hueと共犯者に、5つの株式コードAMD、HAI、GAB、FLC、ARTの株式市場を操作するために使用する証券口座と銀行口座を開設するよう指示し、7,230億VNDを超える不法な利益を得ました。
「財産の不正流用」行為に関して、捜査機関は、2014年から2016年にかけて、Trinh Van Quyet氏がFaros社およびFLCグループに属する企業の幹部や従業員であった個人を指導したと告発した。親族や家族が株主になりすまして出資し、偽の出資書類を作成して署名する手口を実行し、ファロス社への出資額3兆1,020億ドン以上を偽造し、同社の定款資本金を15億ドンから4兆3,000億ドンに増額した。
その後、被告らは書類を作成し、国家証券管理機関に公開会社の登録を承認するよう要請し、証券保管振替機関を登録し、ファロス社の偽装資本金から形成された4億3000万株をホーチミン証券取引所に上場し、その後3億9100万株を4兆8180億ドンで売却した。捜査機関は、クイエット氏のグループが株式市場の投資家から3兆6200億ドン以上を横領したと判定した。
被告人レ・ハイ・トラ。
HOSEのリーダーは過去の関係のおかげで助け合う
追加調査で、C01は、ファロスの株式上場申請を受け取った後、被告トラン・ダック・シンはHOSEの取締役会長として、この企業の2014年と2015年の監査済み財務報告書が「不適切」であることを知っていたと判定しました。 「実際の出資額を判定する十分な根拠がない」。しかし、個人的な関係と、クイエット氏やドアン・ヴァン・フォン氏（逃亡中のFLCグループ元社長）から何度も助けられたことで、シン氏はファロスの上場を支持した。
それと同時に、シン氏は部下のレ・ハイ・トラ、トラム・トゥアン・ヴ、レ・ティ・タン・ハンに何度も直接指示を出し、ファロスのための最も早い条件を整えました。
HOSEの運営規則によれば、株式上場の評価および承認は取締役会の権限外となります。しかし、2016年8月、ファロスがまだ書類を完全に補足していなかったため、シン氏はHOSE取締役会事務局に通知を発行するよう指示し、上場評議会に評価結果を報告するよう要請した。
被告人 Trinh Van Quyet。
シン氏を含むHOSEの取締役会は上場を承認し、「ファロスのプロフィールは上場条件をすべて満たしている」とする決議に署名した。それ以来、Faros の株式コードは上場が承認され、額面価格は 1 株あたり 10,000 VND になりました。
ファロスの上場登録書類を評価する際、レ・ハイ・トラ氏は、実際の出資資本を決定する根拠がなかったため、財務監査報告書に「違反」があることを明確に認識していた。また、上場審議会のメンバーと2回会合を開き、条件が満たされていないことに全員が同意したため、会社に説明を求めました。しかし、ファロスの説明報告書を受け取ったとき、トラ氏と上場審議会のメンバーはそれを検討せず、すぐに同意しました。
捜査機関に対し、トラ氏はクエット氏やFLC会長の部下らと「関係」を持っていたことを認めた。上場承認により、Faros は市場の投資家から資金を引き付けることができ、HOSE は上場手数料と証券取引手数料から収入を得て、評判を高めることができます。
公開企業監督担当取締役として、ファロスの文書を検討した際に、出資資本を決定するための根拠が不十分であることを発見した。しかし、被告人レ・コン・ディエンは確認もせず、登録ファイルを承認する文書に署名し、それをメディアで発表した。ファロスは定款資本金4兆3000億ベトナムドンで上場を果たした。
ディエン氏の証言によると、ファロスは大企業であり、クイエ氏はあらゆるレベルのリーダーと多くの関係を持ち、法律コンサルティングを専門とする会社も経営しているため、恐れを抱いていたという。
査定中、ディエン氏はさらなる証拠の提出を要求したが、ファロス氏から権限を超え、事業に支障をきたしたとして2度苦情を申し立てられた。ディエンさんは仕事に影響が出ることを恐れ、それが間違っているとわかっていてもそれをやってしまった。
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