VIX証券、一連の違反で3億1500万ドンの罰金

国家証券委員会は、ハノイ市ハイバチュン区レダイハン区レダイハン52番地22階に所在するVIX証券株式会社（HoSE: VIX）に対する行政処分に関する決定第1163号を発行した。

これを受けて、VIXは、顧客の取引注文の受付および執行に関する規制に違反したとして、証券および証券市場の分野における違反に対する行政処分を規定する2020年12月31日付政府法令第156号第26条第3項g号の規定に従い、1億3,750万ドンの罰金を科せられました。

具体的には、カウンターで直接受けた注文の中には、顧客の注文時間と会社の注文受付時間に関する完全な情報がないものがあります。さらに同社は、口座に十分な資金がないにもかかわらず、一部の顧客が証券の購入注文を出すことを許可していた。

VIXはまた、一部の取引日に一部の証拠金取引口座の購買力を超える証拠金取引を顧客に許可したとして、さらに137.5ドルの罰金を科せられた。

さらに、VIXは、従業員が兼業を許可されていないにもかかわらず兼業を手配したとして、4,000万ドンの追加罰金を支払わなければならない。そのため、当社では内部監査担当者が社内の他の業務を兼務できるよう手配しております。したがって、VIXが支払わなければならない罰金の総額は3億1500万VNDとなる。

VIX Securities Corporation は、2007 年に Vincom Securities Corporation という名前で設立されました。当社の株式は、上場コードVIXで、2009年12月29日よりハノイ証券取引所に正式に上場されました。

当社は2020年10月20日に正式に社名をVIX証券株式会社に変更しました。 2021年1月8日、VIX証券の株式がホーチミン証券取引所で正式に取引されました。

同社の主な業務は、証券仲介、証券取引、証券引受、証券投資コンサルティングなどである。

トゥ・フオン

ソース: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html