スマートインベスト証券に14億ドンの罰金

ANTD.VN - スマートインベスト証券株式会社は、国家証券委員会から9件の違反行為により14億ベトナムドンの罰金を科された。

国家証券委員会（SSC）は、SmartInvest Securities Joint Stock Company（株式コード：AAS）に対する行政制裁の決定を発表しました。

処分決定によると、この証券会社には処分すべき違反行為が９件ある。特に、スマートインベストは、国家証券委員会の書面による承認を得ずにサービスを提供した（証券購入のために資金を借りている多数の顧客にサービスを提供するために信用機関と連携した）として、2億7,500万ドンの罰金を科せられた。

スマートインベスト証券会社は一連の規制に違反した

SmartInvest に対する同様の罰則は、実施前に州証券委員会に報告しなければならない証券サービスまたはその他のサービスを提供したが、報告しなかった場合、または州証券委員会からの書面による意見がない場合、または管轄の州機関からの指導がない場合に違反した場合です。

具体的には、当社はサオ・キム金融投資株式会社と提携し、証券購入のために資金を借り入れる多数の顧客に金融サービスを提供しています。投資家が当社で証券取引口座を開設できるよう支援するサービスを提供します。報告や国家証券委員会の書面による意見、管轄政府機関の指導なしに、投資家が当社で証券取引口座を開設し、短期証券取引口座の遊休資金を最適化して柔軟な金利を享受できるようにするサービス（資本最適化商品と呼ばれる）を提供します。

同社はまた、顧客の資産を証券会社の資産と分別管理しなかったとして、1億8,750万ドンの罰金を支払わなければならなかった。証拠金取引口座開設に関する規制に違反したため、6,500万VNDの罰金を科せられた。

スマート・インベストは、証拠金取引制限に関する規制に違反したとして1億3,750万ベトナムドンの罰金も科された。当社は、当社が公表している信用取引が認められている有価証券のリストに掲載されていない特定の有価証券について、信用取引融資を行うことがあります。

同時に、同社は融資制限に関する規制に違反したとして1億8,750万ドンの罰金を科せられた。会社は債券を購入するためにお金を預けて顧客にお金を貸しますが、売買はせず、契約に従って一定期間内に顧客にお金を渡し、元本と手数料を返済する必要があります。当社は、2022年12月20日に取締役の関係会社であるSao Thang Long Investment Joint Stock Companyに対して、有価証券売却代金の前払金を貸与しました。

証券会社の業務に関連する完全な記録、データ、文書、証明書を保管していなかったとして8,500万ドンの罰金、内部統制部門と内部監査部門の人員構成を確保していなかった、または人員構成が条件を満たしていることを確保していなかったとして9,250万ドンの罰金を科せられました。

同社は法律で義務付けられている情報を報告しなかったため、9,250万ドンの罰金を科せられた。

したがって、9件の違反により、スマートインベスト証券が支払わなければならない罰金の総額は約14億ドンとなる。

出典: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd