ウォールストリート・セキュリティーズとスマートインベストは数々の違反行為で数億ドンの罰金を科された。

ウォールストリート証券会社について、州証券委員会（SSC）は、同社が証券分野で4件の行政違反を犯したと発表した。

具体的には、ウォールストリート証券は顧客の資産を証券会社の資産とは別に管理していなかったため、1億8,750万ドンの罰金を科せられた。

州証券委員会はウォールストリート証券会社とスマートインベスト証券を処罰することを決定した。 （写真：DT）

ウォールストリート証券は、国家証券委員会の書面による承認を得ずに証券販売の前払いサービスを提供したとして、2億7500万ドンの罰金を科された。

ウォール街は、法的規制に完全に準拠していない情報を公開したとして、引き続き6,500万ドンの罰金を科せられている。ウォール街は虚偽の情報を報告したため、1億7500万ドンの行政罰金を科され、その結果を改善することを余儀なくされた。

したがって、上記4つの違反により、ウォールストリート証券の罰金の総額は7億VNDを超えることになります。ウォールストリート証券株式会社は、 ハノイ市ドンダー区ラントゥオン区デラタン243A、Icon4ビル9階にあります。

同日、国家証券委員会の検査官は、証券および証券市場分野における違反行為を理由にスマートインベスト証券株式会社に行政処分を科す決定を下した。

これを受けて、国家証券委員会は、法律に従って開示が義務付けられている情報を開示しなかったとして、SmartInvest に 8,500 万ドンの罰金を科した。

国家証券委員会は、スマートインベストが2020年の債券発行による資本の使用に関する報告書などの文書に関する情報を定期的に開示する義務を果たしていないと述べた。 2020年度財務報告; 2020年及び2021年6ヶ月間の債券の利子及び元本の支払い状況。

スマートインベストはまた、法規制に違反して個別証券を配布したとして7,750万ドンの罰金を科された。罰金の総額は1億6,250万VND。

ソース: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html