Cinq points clés du procès SEC contre Binance

Selon Cointelegraph , les allégations portent sur le fait que Binance aurait induit les investisseurs en erreur sur les contrôles des risques, falsifié les volumes de transactions, dissimulé des données opérationnelles clés et violé les lois américaines sur les valeurs mobilières. Pour éviter tout contrôle réglementaire, Binance a créé des contrôles faibles et n’a pas réussi à les respecter pour conserver ses clients américains.

Offre de titres non enregistrée

Le président de la SEC, Gary Gensler, a déclaré que Changpeng Zhao (CZ) exploitait Binance.com et Binance.US en tant qu'échange, courtier et négociant depuis juillet 2017. La plainte de la SEC affirme que Binance a gagné au moins 11,6 milliards de dollars par diverses méthodes, notamment les frais de négociation perçus auprès des clients américains.

Le régulateur a déclaré que Binance.com doit être enregistré en tant que chambre de compensation, courtier et bourse, tandis que Binance.US et BAM Trading doivent s'enregistrer respectivement en tant que chambres de compensation et bourses. En outre, BAM Trading est accusé d'avoir proposé et vendu un programme de jalonnement non enregistré en tant que service et est tenu par la SEC de s'enregistrer en tant que courtier-négociant.

Pratique controversée consistant à autoriser les clients américains à utiliser Binance.com

En 2017, M. CZ a lancé Binance à Shanghai (Chine), mais la bourse est restée évasive quant à l'emplacement de son bureau principal. La société mère de Binance est située aux îles Caïmans, ce qui rend sa structure organisationnelle plus compliquée. La SEC a déclaré que malgré l'annonce publique de Binance selon laquelle elle interdirait aux clients américains d'accéder à Binance.com depuis juin 2019, la bourse a subrepticement permis aux Américains de continuer à utiliser la plateforme, démontrant ainsi un mépris délibéré des lois américaines sur les valeurs mobilières. De plus, Binance crée également un grand nombre de comptes pour les clients qui ont fourni le KYC (processus de vérification d'identité). D'après les adresses IP et d'autres informations, certains des utilisateurs accédant à la plateforme seraient originaires des États-Unis.

CZ est aux commandes

Binance et BAM Trading ont annoncé un partenariat en 2019 pour lancer Binance.US, une plateforme distincte destinée uniquement aux clients américains. Contrairement aux affirmations de Binance.US concernant des opérations indépendantes, la SEC affirme que CZ reste le principal responsable de l'entreprise.

Selon la SEC, M. CZ a ordonné à Binance.US d'inclure Sigma Chain et Merit Peak comme teneurs de marché, qui sont tous deux notamment dirigés par des employés de Binance. Merit Peak aurait fourni des services de trading décentralisés pour le compte de Binance. Sur la plateforme Binance.com, Merit Peak agit en tant que contrepartie des utilisateurs et sur la plateforme Binance.US, il fournit des services de création de marché.

Depuis au moins 2021, les entités Binance sous le contrôle de CZ ont transféré des milliards de dollars d'actifs clients vers des comptes bancaires américains détenus par Merit Peak. L'argent a ensuite été transféré à la Trust Company A (une société fiduciaire à vocation limitée à New York). La transaction serait liée à l'émission du stablecoin Binance USD (BUSD). Plusieurs comptes bancaires Binance.US, dont un avec des fonds provenant de clients américains, ont le responsable du back-office comme opérateur principal. Cela a conduit de nombreuses personnes à soulever des questions concernant la transparence des opérations de Binance et la distribution des fonds.

Malgré la pression de la SEC, Binance se dit prête à combattre les allégations

Wash trading sur la plateforme Binance.US

Le wash trading est le processus par lequel un trader vend et achète le même actif plusieurs fois pour manipuler le marché.

La SEC allègue que BAM Trading et BAM Management ont induit en erreur les clients et les investisseurs en actions quant à l'efficacité de leur surveillance du marché et des mesures visant à identifier et à prévenir les transactions manipulatrices sur les plateformes. Cependant, le wash trading sur la plateforme Binance.US est très courant.

Même avant le lancement de la plateforme, les hauts responsables et les employés de BAM Trading étaient bien conscients du potentiel du wash trading. Dans une lettre adressée aux dirigeants de BAM et aux cadres supérieurs de Binance, le cofondateur de Binance et responsable de l'équipe du moteur de correspondance de la bourse a exprimé des inquiétudes quant à la capacité du système de traitement des transactions à permettre aux clients de négocier contre eux-mêmes.

Un pourcentage important de transactions de lavage s'effectue via des comptes connectés à Sigma Chain. De nombreux comptes Sigma Chain actifs sur Binance.US sont affiliés à BAM Trading et BAM Management. L'activité de trading de lavage a continué de se produire entre les comptes Sigma Chain après l'introduction de la plateforme en 2019 jusqu'en juin 2022 au moins. La SEC a déclaré qu'après l'introduction de COTI sur la plateforme Binance.US le 6 avril 2022, Sigma Chain s'est rapidement engagé dans le trading de lavage. D’un point de vue stratégique, les lancements de plateformes, les introductions de nouveaux titres et les cycles de financement surviennent tous pendant les périodes les plus « vulnérables » pour les investisseurs.

Détournement d'actifs et utilisation abusive des fonds des clients

M. CZ et Binance sont accusés par la SEC d'avoir détourné les actifs des clients et d'avoir envoyé des fonds à Sigma Chain. L'agence affirme que Merit Peak et Sigma Chain ont été utilisés pour déplacer des dizaines de milliards de dollars entre Binance, Binance.US et d'autres entités connectées. Notamment, la SEC a révélé que Sigma Chain avait dépensé 11 millions de dollars pour acheter un yacht.

En outre, la SEC allègue que le compte bancaire américain de Merit Peak a été utilisé comme compte de transfert de fonds et a reçu environ 20 milliards de dollars des deux plateformes Binance, y compris les fonds des clients. Merit Peak aurait transféré la majorité de ces fonds à la société fiduciaire A dans le but d'acheter du BUSD. Les transferts de fonds non divulgués par les consommateurs créent des risques sérieux qui rendent les fonds vulnérables à la perte ou au vol. L’ampleur des allégations de détournement de fonds et de détournement d’actifs de clients fera l’objet d’un examen plus approfondi à mesure que l’enquête progressera.

Lien source: https://thanhnien.vn/5-diem-chinh-trong-vu-kien-giua-sec-va-binance-185230618023918055.htm