En el caso ocurrido en FLC Group Joint Stock Company (abreviada como FLC Group) y unidades relacionadas, se propuso procesar al ex presidente de FLC, Trinh Van Quyet, por dos delitos: fraude y apropiación de activos y manipulación del mercado de valores.
Según la conclusión adicional de la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública, solo en términos de fraude, el Sr. Quyet y sus cómplices se apropiaron de más de 3.600 mil millones de VND de los inversores, a través del truco de inflar el capital estatutario de Faros Construction Joint Stock Company (de 1.500 millones de VND a 4.300 mil millones de VND), registrar para cotizar acciones y luego venderlas.
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El acusado Trinh Van Quyet, expresidente del Grupo FLC
Vale la pena mencionar que para que las acciones del acusado Trinh Van Quyet y sus subordinados pudieran llevarse a cabo con éxito, la fiscalía determinó que hubo un papel muy importante de una serie de líderes y funcionarios de la Bolsa de Valores de Ciudad Ho Chi Minh (HoSE) y la Comisión Estatal de Valores. Además, no podemos dejar de mencionar el apoyo de las compañías de valores.
La investigación concluyó que, para realizar los trámites de registro para listar en ROS las acciones de la empresa Faros, uno de los documentos importantes es el informe financiero de los años 2014, 2015 y los 3 primeros meses de 2016 de esta empresa.
Las dos unidades seleccionadas para realizar la auditoría son Hanoi Auditing and Accounting Company Limited (abreviada como Hanoi Auditing Company) y ASC Auditing Company Limited (ahora TTP Auditing Company Limited).
Fraude de miles de millones de dongs, ¿en qué utilizó el dinero el ex presidente del FLC Trinh Van Quyet?
Emitir informes de auditoría contra las regulaciones para obtener dinero
Según la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública, al ejecutar el contrato de auditoría, el Sr. Nguyen Ngoc Tinh, Director General de la Compañía de Auditoría de Hanoi, sabía claramente que el informe financiero de la Compañía Faros no tenía base suficiente para ser aceptado en su totalidad. Sin embargo, esta empresa aún emitió informes de auditoría independientes, todos los cuales aceptaron en su totalidad los estados financieros y los informes de patrimonio de Faros Company.
Cuando la Compañía Faros presentó una solicitud de reconocimiento como empresa pública al Departamento de Supervisión Pública de la Comisión Estatal de Valores, la autoridad competente descubrió que el informe de auditoría no cumplía con las regulaciones y solicitó una auditoría y una nueva emisión del informe de auditoría.
Sin embargo, la Compañía de Auditoría de Hanoi no realizó una nueva auditoría. En lugar de ello, el Sr. Tinh y el auditor de la empresa, Le Van Tuan, continuaron emitiendo tres informes de auditoría independientes, aceptando en su totalidad los estados financieros y los informes de contribución de capital de los propietarios de Faros Company, y solo agregaron una sección de "nota para los lectores de los estados financieros".
La fiscalía determinó que las acciones de los acusados Tinh y Tuan eran contrarias a las regulaciones y violaban las normas de auditoría vietnamitas. La emisión de informes de auditoría incorrectos creó condiciones para que el acusado Trinh Van Quyet y sus cómplices utilizaran, prepararan documentos para solicitar y listar las acciones de ROS.
En la agencia de investigación, el Sr. Tinh admitió sus acciones y dijo que FLC Group y las empresas del ecosistema eran clientes grandes y habituales de Hanoi Auditing Company. Por tanto, el demandado emitió un informe de auditoría contrario a la normativa a petición de la empresa para poder recibir el pago.
La policía registró la sede del FLC en el momento en que se procesó el caso.
Sin comprobación ni verificación, pero aún así confirmación firmada
Respecto de ASC Auditing Company Limited, la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública indicó que la Directora General Adjunta de la empresa, Sra. Tran Thi Hanh, es directamente responsable de recopilar registros y documentos para evaluar e inspeccionar las actividades de producción y comerciales de acuerdo con los informes financieros de Faros Company.
Al igual que los acusados de Hanoi Auditing Company, aunque los registros de auditoría recopilados no eran suficientes, la Sra. Hanh firmó y emitió informes de auditoría con opiniones de auditoría totalmente aceptables con los auditores de la empresa.
Además, la Sra. Hanh también fue acusada de no verificar los fideicomisos de inversión de Faros Company, pero aun así firmó la confirmación en el documento de la empresa sobre la explicación adicional de los fideicomisos de inversión enviados a HoSE.
La serie de acciones de la acusada ayudó al acusado Trinh Van Quyet y a sus cómplices a preparar un expediente para explicar, según lo solicitado por HoSE, que Faros Company pudiera cotizar sus acciones en la bolsa de valores, cometiendo fraude y apropiándose del dinero de los inversores.
En la agencia de investigación, la Sra. Hanh confesó sus violaciones, pero no admitió el propósito de fraude y apropiación de propiedad. Aparte de los honorarios de auditoría contractual, el demandado no recibirá ningún otro beneficio.
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