La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir la Decisión No. 1163 sobre sanciones administrativas contra VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) ubicada en el piso 22, 52 Le Dai Hanh, barrio Le Dai Hanh, distrito de Hai Ba Trung, Hanoi.
En consecuencia, VIX fue multado con 137,5 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto g, Cláusula 3, Artículo 26 del Decreto No. 156 de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que estipula sanciones administrativas por infracciones en el campo de los valores y el mercado de valores por violar las regulaciones sobre la recepción y ejecución de órdenes comerciales de clientes.
En concreto, algunos pedidos recibidos directamente en mostrador no cuentan con información completa sobre la hora de realización del pedido por parte del cliente y la hora de recepción del pedido por parte de la empresa. Además, la compañía permitió a algunos clientes realizar órdenes de compra de valores cuando no tenían suficiente dinero en sus cuentas.
VIX también fue multado con $137.5 adicionales por permitir a los clientes realizar operaciones de margen que excedían el poder adquisitivo de algunas cuentas de operaciones de margen en algunos días de negociación.
Además, VIX debe pagar una multa adicional de 40 millones de VND por permitir que sus empleados ocupen trabajos simultáneos cuando no les está permitido hacerlo. En consecuencia, la empresa ha dispuesto personal de auditoría interna para que realice simultáneamente otros trabajos en la empresa. Por tanto, la multa total que VIX deberá pagar es de 315 millones de VND.
VIX Securities Corporation se estableció en 2007 bajo el nombre de Vincom Securities Corporation. Las acciones de la Compañía con el código de cotización VIX comenzaron a cotizar oficialmente en la Bolsa de Valores de Hanoi desde el 29 de diciembre de 2009.
El 20 de octubre de 2020, la empresa cambió oficialmente su nombre a VIX Securities Joint Stock Company. El 8 de enero de 2021, las acciones de VIX Securities se negociaron oficialmente en la Bolsa de Valores de la ciudad de Ho Chi Minh.
Las principales actividades de la empresa incluyen el corretaje de valores, el comercio de valores, la suscripción de valores y la consultoría de inversión en valores .
Thu Huong
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Fuente
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