SmartInvest Securities recibió una multa de 1.400 millones de VND

ANTD.VN - La Comisión Estatal de Valores multó a SmartInvest Securities Joint Stock Company con 1.400 millones de VND por 9 infracciones.

La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión sobre sanciones administrativas contra SmartInvest Securities Joint Stock Company (código bursátil: AAS).

De acuerdo a la decisión sancionadora, esta compañía de valores tiene 9 infracciones que atender. En particular, SmartInvest fue multada con 275 millones de VND por proporcionar servicios (coordinarse con instituciones de crédito para prestar servicios a algunos clientes que pedían dinero prestado para comprar valores) sin la aprobación escrita de la Comisión Estatal de Valores.

La empresa SmartInvest Securities violó una serie de regulaciones

La misma pena para SmartInvest es la violación de proporcionar servicios de valores u otros servicios que deben ser informados a la Comisión Estatal de Valores antes de su implementación, pero no han sido informados o cuando no existe una opinión escrita de la Comisión Estatal de Valores o ninguna orientación de una agencia estatal competente.

En concreto, la Compañía coopera con Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para proporcionar servicios financieros a un número de clientes que piden dinero prestado para comprar valores; Proporcionar servicios para ayudar a los inversores a abrir cuentas de negociación de valores en la empresa; proporcionar servicios para ayudar a los inversores a abrir cuentas de negociación de valores en la Compañía para optimizar los fondos inactivos en cuentas de negociación de valores a corto plazo para disfrutar de tasas de interés flexibles (llamados Productos de Optimización de Capital) sin informes, sin opiniones escritas de la Comisión Estatal de Valores y sin orientación de las agencias estatales competentes.

La empresa también tuvo que pagar una multa de 187,5 millones de VND por no gestionar por separado los activos de los clientes de los activos de la compañía de valores. Multado con 65 millones de VND por violar las regulaciones sobre la apertura de cuentas comerciales con margen.

Smart Invest también fue multada con 137,5 millones de VND por violar las regulaciones sobre restricciones comerciales con margen. En algún momento, la empresa desembolsa préstamos para operaciones con margen para determinados valores que no están en la lista de valores permitidos para operaciones con margen publicada por la empresa.

Al mismo tiempo, la compañía fue multada con 187,5 millones de VND por violar las regulaciones sobre restricciones crediticias. La empresa presta dinero a los clientes depositando dinero para comprar bonos, pero no compra ni vende, sino que entrega el dinero a los clientes dentro de un período de tiempo determinado según el acuerdo y tiene que devolver el capital y las comisiones. La Compañía prestó a Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, una organización relacionada con un miembro del Directorio, un pago por adelantado por la venta de valores el 20 de diciembre de 2022.

Multado con 85 millones de VND por no mantener registros, datos, documentos y certificados completos relacionados con las actividades de la compañía de valores y con 92,5 millones de VND por no asegurar la estructura de personal en los departamentos de control interno y auditoría interna o no asegurar que la estructura de personal cumpla con las condiciones...

La empresa no comunicó la información requerida por ley y recibió una multa de 92,5 millones de VND.

Así, con 9 infracciones, el importe total de la multa que SmartInvest Securities debe pagar es de casi 1.400 millones de VND.

Fuente: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd