Wall Street Securities y SmartInvest fueron multados con cientos de millones de dongs por muchas infracciones.

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Respecto a Wall Street Securities Corporation, la Comisión Estatal de Valores (SSC) dijo que esta empresa había cometido cuatro infracciones administrativas en el ámbito de valores.

En concreto, Wall Street Securities no gestionó los activos de los clientes de forma separada de los activos de la compañía de valores y fue multada con 187,5 millones de VND.

Las acciones de Wall Street y SmartInvest fueron multadas con cientos de millones de dongs por muchas infracciones. — La Comisión Estatal de Valores acaba de decidir sancionar a Wall Street Securities Corporation y SmartInvest Securities. (Foto: DT)

Por proporcionar servicios de pago por adelantado para ventas de valores sin la aprobación escrita de la Comisión Estatal de Valores, Wall Street Securities fue multada con 275 millones de VND.

Wall Street sigue siendo multado con 65 millones de VND por revelar información que no cumple totalmente con las regulaciones legales. Por difundir información falsa, Wall Street fue multado administrativamente con 175 millones de VND y obligado a remediar las consecuencias.

Por lo tanto, con las cuatro infracciones mencionadas anteriormente, la multa total de Wall Street Securities asciende a más de 700 millones de VND. Wall Street Securities Corporation está ubicada en el noveno piso, edificio Icon4, 243A De La Thanh, barrio Lang Thuong, distrito Dong Da, ciudad de Hanoi .

Ese mismo día, la inspección de la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión de imponer sanciones administrativas a SmartInvest Securities Joint Stock Company por infracciones en el ámbito de los valores y el mercado de valores.

En consecuencia, la Comisión Estatal de Valores multó a SmartInvest con 85 millones de VND por no revelar la información que debe ser revelada según la ley.

La Comisión Estatal de Valores dijo que SmartInvest no cumplió con su obligación de divulgar periódicamente información sobre documentos como los informes sobre el uso del capital de la emisión de bonos en 2020; Informe financiero 2020; Situación de pagos de intereses y capital de bonos en 2020 y 6 meses de 2021;...

SmartInvest también fue multada con 77,5 millones de VND por distribuir valores individuales en violación de las regulaciones legales. La multa total es de 162,5 millones de VND.

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