Propuesta para aumentar drásticamente las sanciones por infracciones en materia de valores y bonos corporativos

ANTD.VN - El Ministerio de Finanzas propuso aumentar las sanciones contra las violaciones de valores y del mercado de valores.

El Ministerio de Finanzas solicita comentarios sobre el proyecto de Decreto que modifica y complementa una serie de artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP que regula las sanciones administrativas por infracciones en el campo de los valores y el mercado de valores, el Decreto No. 128/2021/ND-CP que modifica y complementa el Decreto No. 156/2020/ND-CP, el Decreto No. 158/2020/ND-CP sobre valores derivados y el mercado de valores derivados.

Uno de los contenidos importantes es que el Ministerio de Finanzas propone aumentar las sanciones por violaciones a la legislación y al mercado de valores.

Es necesario aumentar las sanciones por infracciones a la emisión privada de bonos

En concreto, aumentar el nivel de la multa para las infracciones que puedan afectar al funcionamiento de las organizaciones de negociación de valores o a los intereses de los inversores, como por ejemplo: infracciones de ofertas privadas, infracciones de negociación con margen y infracciones cometidas por profesionales de valores.

Aumentar las multas y agregar sanciones por violaciones a las licencias comerciales de valores, actividades comerciales y servicios que deben informarse y aprobarse antes de su implementación para aumentar la disuasión y garantizar la gestión de las actividades de las compañías de valores y las compañías de administración de fondos que requieren la aprobación y licencia de la Comisión Estatal de Valores.

Aumentar la pena adicional incrementando el período de suspensión para ciertos actos como el préstamo de cuentas que conduzcan a la manipulación (el período de suspensión se incrementa al nivel máximo en las sanciones administrativas), violaciones de informes al violar transacciones de accionistas mayoritarios, personas con información privilegiada y personas relacionadas con grandes volúmenes, (el período de suspensión se incrementa al nivel máximo en las sanciones administrativas para violaciones con un valor de VND 10 mil millones o más);

Añadir una forma fuerte de suspensión temporal de las actividades de corretaje de valores por actos de abuso de los activos de los clientes, tales como prestar dinero, valores en las cuentas de los clientes, utilizar los valores de los clientes como garantía y realizar los servicios especificados en el Punto b, Cláusula 1, Artículo 86 de la Ley de Valores sin la aprobación por escrito de la Comisión Estatal de Valores.

El Ministerio de Finanzas también propuso separar las violaciones de los bonos corporativos individuales en una sección separada para prescribir comportamientos y sanciones apropiados a las obligaciones, la naturaleza y el nivel de las violaciones porque los bonos individuales tienen características y regulaciones diferentes a las de las acciones individuales y los valores públicos. La prestación de servicios sobre bonos individuales también tiene una regulación diferente a la de la prestación de servicios de valores conforme a la Ley de Valores.

Al mismo tiempo, se agregan actos específicos de violaciones en las actividades de oferta, divulgación de información, registro de transacciones y prestación de servicios relacionados con los bonos corporativos individuales.

En consecuencia, la pena más alta aplicada a las violaciones de la emisión de bonos privados aumentará de los actuales 1.000 a 1.500 millones de VND a 2.500 millones de VND, y se aplicará a las siguientes violaciones: falsificación de documentos, confirmación de documentos falsos que prueben la elegibilidad para la oferta, emisión en el expediente de registro de oferta, emisión de acciones, bonos convertibles, bonos con warrants individuales.

Detalles del proyecto de Decreto aquí.

Fuente: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd