Der Vorsitzende des Gerichts, Richter Vu Quang Huy, verurteilte die Angeklagten. Foto: Pham Kien/VNA
Dementsprechend wurde der Angeklagte Trinh Van Quyet (Jahrgang 1975, ehemaliger Vorstandsvorsitzender der FLC Group, Vorsitzender der Tre Viet Aviation Joint Stock Company) vom Gericht wegen des Verbrechens der „betrügerischen Aneignung von Eigentum“ zu 18 Jahren Gefängnis verurteilt, 3 Jahre m im Gefängnis wegen des Verbrechens der „Börsenmanipulation“, die Gesamtstrafe für den Angeklagten Quyet beträgt 21 Jahre Gefängnis.
Wegen dieser beiden Verbrechen wurden auch sieben weitere Angeklagte strafrechtlich verfolgt, darunter: Trinh Thi Minh Hue (Jahrgang 1981, Buchhalterin der FLC Group, Schwester der Angeklagten Trinh Van Quyet), die vom Gericht zu 14 Jahren Gefängnis verurteilt wurde. Trinh Thi Thuy Nga (Jahrgang 1979, Hauptbuchhalterin der FLC Group; Mitglied des Verwaltungsrats und stellvertretende Generaldirektorin der BOS Securities Joint Stock Company – dem Vorgänger der FLC Securities Joint Stock Company; Schwester des Angeklagten Trinh Van Quyet) – 8 Jahre Gefängnis. Huong Tran Kieu Dung (Jahrgang 1978, ständiger Vizepräsident der FLC Group, Vorstandsvorsitzender der BOS Company) 8 Jahre und 6 Monate Gefängnis. Trinh Van Dai (Jahrgang 1966, stellvertretender Generaldirektor der FLC Faros Construction Joint Stock Company – Faros Company) 11 Jahre Gefängnis. Nguyen Van Manh (Jahrgang 1977, Leiter der Gruppe für Landschaftsbaumaterialien, Abteilung Einkauf und Versorgung, FLC Land One Member Limited Liability Company – FLC Land Company) 6 Jahre Gefängnis. Trinh Tuan (Jahrgang 1984, ehemaliger Direktor der FLC Land One Member Limited Liability Company – FLC Land Company) 4 Jahre und 6 Monate Gefängnis. Nguyen Thi Hong Dung (geboren 1972, wohnhaft im Bezirk Dich Vong Hau, Distrikt Cau Giay, Hanoi) 4 Jahre Gefängnis.
Der Angeklagte Trinh Van Quyet (ehemaliger Vorstandsvorsitzender der FLC Group, Vorsitzender der Tre Viet Aviation Joint Stock Company) wurde vom Gericht zu 21 Jahren Gefängnis verurteilt. Foto: Pham Kien/VNA
Das Gericht verurteilte die übrigen 42 Angeklagten in dem Fall zu Haftstrafen zwischen 15 Monaten Gefängnis auf Bewährung bis zu 7 Jahren und 6 Monaten Gefängnis für die folgenden Straftaten: Betrügerische Aneignung von Eigentum; Börsenmanipulation; Ausnutzung einer Position und Macht bei der Wahrnehmung dienstlicher Pflichten; Vorsätzliche Offenlegung falscher Angaben oder Verschleierung von Informationen bei Wertpapieraktivitäten.
In diesem Fall gibt es auch den Angeklagten Doan Van Phuong (ehemaliger Generaldirektor der FLC Group, Vorstandsvorsitzender der Faros Construction Joint Stock Company), der derzeit flüchtig ist und von der Ermittlungsbehörde gesucht wird.
Im erstinstanzlichen Urteil wurde festgestellt, dass die Angeklagten in diesem Fall die Aktivitäten der Börse ausgenutzt haben, um Straftaten zu begehen, wodurch sie das Vertrauen in der Gesellschaft verloren und das Vertrauen und die Interessen der Anleger beeinträchtigt haben. Unter den Angeklagten war Trinh Van Quyet der Drahtzieher und direkte Anführer der Tat, die anderen Angeklagten waren Komplizen, die dem Angeklagten Quyet halfen. Das Verhalten des Vorangeklagten ist Voraussetzung für die Begehung von Straftaten durch die nachfolgenden Angeklagten. Daher ist es notwendig, die Angeklagten streng zu bestrafen und ihnen Strafen aufzuerlegen, die der Art und Schwere des Verbrechens angemessen sind.
Das Gericht entschied, dass die Aussagen der Angeklagten während des Prozesses mit den Dokumenten und Beweisen in der Akte übereinstimmten und mit den Aussagen der Opfer übereinstimmten ... und bestätigte, dass die Strafverfolgung der Angeklagten durch die Oberste Volksstaatsanwaltschaft für die oben genannten Verbrechen völlig begründet war. Das Gericht kam nach Prüfung der Liste und der Hintergrundinformationen zudem zu dem Schluss, dass die Zahl der Opfer in diesem Fall mehr als 25.000 beträgt. Dabei handelt es sich um Personen, die zum ersten Mal Aktien der Faros Company (Börsenkürzel ROS) kauften und von Trinh Van Quyet und anderen Angeklagten mit falschen Informationen versorgt wurden, um sie zu betrügen und sich Eigentum anzueignen.
Erhöhung der Kapitaleinlage von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND
Die Angeklagten hörten sich das Urteil des Gerichts an. Foto: Pham Kien/VNA
Im erstinstanzlichen Urteil heißt es, dass Trinh Van Quyet die Faros Company als Werkzeug benutzt habe, um sich das Geld der Investoren anzueignen. Er habe Doan Van Phuong und Trinh Thi Minh Hue angewiesen, in betrügerischer Absicht das Eigenkapital der Faros Company von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND zu erhöhen und anschließend die Formalitäten für die Notierung von Aktien im Wert des fiktiven Eigenkapitals der Faros Company an der Börse zu erledigen. Quet nutzte den HOSE-Markt als Werkzeug und Mittel, um Aktien zu verkaufen und sich das Geld der Anleger anzueignen. Um sich das Geld anzueignen, beauftragte Trinh Van Quyet Doan Van Phuong und Trinh Thi Minh Hue mit der direkten Leitung und Verwaltung sämtlicher Aktivitäten zur Legalisierung der Dokumente zur Erhöhung des fiktiven Kapitals. Gleichzeitig bat er mehrere Personen, als Aktionäre einzuspringen, um die Übertragung der Aktien der Faros Company entgegenzunehmen, die Verfahren zur Erhöhung der fiktiven Kapitaleinlage und zur Legalisierung der Verwendung der fiktiven Kapitaleinlage zu unterzeichnen und diese falschen Angaben in den geprüften Finanzbericht und Prospekt einzutragen, um die Dokumente für die Notierung der ROS-Aktien an der Börse zu vervollständigen.
Die Angeklagten aus der Abteilung für Aufsicht öffentlicher Unternehmen der staatlichen Wertpapierkommission, dem Vietnam Securities Depository und der Ho Chi Minh City Stock Exchange (HOSE) verwendeten falsche Angaben in den geprüften Jahresabschlüssen und Dokumenten der Faros Company, um das öffentliche Unternehmen zu genehmigen, Wertpapiere zu registrieren und 430 Millionen ROS-Aktien an der HOSE zu notieren.
Das Gericht betonte: „Mit den oben genannten Motiven, Zielen und Tricks nutzte Trinh Van Quyet den HOSE-Markt, um 391.155.480 aus überhöhten Kapitaleinlagen gebildete Aktien an mehr als 25.000 Investoren an der Börse zu verkaufen und sich so mehr als 3,621 Milliarden VND anzueignen.“ Um die oben genannten Folgen herbeizuführen, kam es zu einer aktiven Beteiligung und Unterstützung der Beklagten im Verfahren bei der Aufblähung der Kapitaleinlagen, der Übertragung von Investitionen, dem Erhalt von Investitionsanleihen und der Legalisierung des Cashflows aus fiktiven Kapitaleinlagen. die Kapitaleinlage festlegen; genehmigte die Notierung der Aktien … um Trinh Van Quyet den Verkauf von aus gefälschten Kapitaleinlagen der Eigentümer gebildeten Aktien zu erleichtern und sich so das Geld der Anleger an der Börse anzueignen.
Künstliches Angebot und Nachfrage schaffen, den Aktienmarkt manipulieren
Gerichtsszene. Foto: Pham Kien/VNA
Im Urteil erster Instanz hieß es, mit der Absicht, mit den notierten Aktien von Unternehmen der FLC Group illegale Gewinne an der Börse zu erzielen, habe Trinh Van Quyet Trinh Thi Minh Hue angewiesen, persönliche Dokumente von 45 Personen auszuleihen, die Verwandte und Mitarbeiter der FLC Group waren, um 20 Unternehmen zu gründen und zu registrieren und 500 Wertpapierkonten im Namen von natürlichen und juristischen Personen zu eröffnen. Gleichzeitig wird die Bereitstellung von Falschgeld auf Konten angeordnet, um Börsenmanipulationen für die fünf Aktiencodes AMD, HAI, GAB, FLC, ART durchzuführen, wie z. B.: Fortlaufender Kauf und Verkauf derselben Art von Wertpapieren, Kauf und Verkauf innerhalb der Gruppe (was nicht zu einer tatsächlichen Übertragung des Eigentums führt), Kauf und Verkauf in großen Mengen, Beherrschung des Marktes zu Marktöffnungs- und -schlusszeiten, Erteilen von Kauf-/Verkaufsaufträgen und anschließendes Stornieren von Aufträgen … um ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu erzeugen, Manipulation des Aktienmarkts für die fünf oben genannten Aktiencodes, wodurch illegal ein Gewinn von über 723 Milliarden VND erzielt wurde.
Insbesondere hat allein AMD Stock Code vom 26. Mai 2017 bis zum 13. Juli 2017 den Markt manipuliert und einen illegalen Gewinn von 39 Milliarden VND erzielt, bevor das Strafgesetzbuch 2015 in Kraft trat. Die Ermittlungsbehörde forderte die staatliche Wertpapierkommission auf, entsprechend den Vorschriften vorzugehen. Gemäß Artikel 29 des Dekrets 108/2013/ND-CP vom 23. September 2013, das Verwaltungsstrafen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte vorsieht, sind Trinh Van Quyet und Trinh Thi Minh Hue verpflichtet, die durch die Begehung der Verstöße erzielten illegalen Gewinne zurückzugeben. Daher sind Trinh Van Quyet und seine Komplizen nur für die illegalen Gewinne der vier Börsenkürzel HAI, GAB, ART und FLC in Höhe von über 684 Milliarden VND strafrechtlich verantwortlich.
Dem Gericht erster Instanz zufolge waren andere Angeklagte der FLC Group aktiv beteiligt und halfen bei der Unterzeichnung von Resolutionen und der Anweisung an Trinh Thi Minh Hue, über von ihr verwaltete Konten illegal Wertpapiere ohne Sicherheiten zu kaufen (illegale Geldübergabe), damit Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue und Trinh Thi Thuy Nga den Aktienmarkt manipulieren und unrechtmäßig einen Gewinn von über 684 Milliarden VND erzielen konnten. Einige Angeklagte liehen Trinh Thi Minh Hue außerdem persönliche Dokumente, um damit Unternehmen zu gründen und Wertpapierkonten zu eröffnen und so den Aktienmarkt zu manipulieren. Auf diese Weise halfen sie Trinh Van Quyet, illegale Gewinne an der Börse zu erzielen.
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