FLC-Prozess: Trinh Van Quyet zu 21 Jahren Gefängnis verurteilt

Der Vorsitzende Richter Vu Quang Huy verurteilte die Angeklagten. Foto: Pham Kien/VNA

Demnach wurde der Angeklagte Trinh Van Quyet (Jahrgang 1975, ehemaliger Vorstandsvorsitzender der FLC Group, Vorsitzender der Tre Viet Aviation Joint Stock Company) vom Gericht wegen des Verbrechens der "betrügerischen Aneignung von Eigentum" zu 18 Jahren Gefängnis verurteilt, 3 Jahre m im Gefängnis wegen des Verbrechens der „Börsenmanipulation“, die Gesamtstrafe für den Angeklagten Quyet beträgt 21 Jahre Gefängnis.

Wegen dieser beiden Verbrechen wurden auch sieben weitere Angeklagte angeklagt, darunter: Trinh Thi Minh Hue (Jahrgang 1981, Hauptbuchhalterin der FLC Group; Schwester des Angeklagten Trinh Van Quyet), die vom Gericht zu 14 Jahren Gefängnis verurteilt wurde. Trinh Thi Thuy Nga (Jahrgang 1979, Hauptbuchhalterin der FLC Group; Mitglied des Vorstands und stellvertretende Generaldirektorin der BOS Securities Joint Stock Company – dem Vorgänger der FLC Securities Joint Stock Company; Schwester des Angeklagten Trinh Van Quyet) 8 Jahre Gefängnis. Huong Tran Kieu Dung (Jahrgang 1978, ständiger Vizepräsident der FLC Group, Vorstandsvorsitzender der BOS Company) 8 Jahre und 6 Monate Gefängnis. Trinh Van Dai (Jahrgang 1966, stellvertretender Generaldirektor der FLC Faros Construction Joint Stock Company – Faros Company) 11 Jahre Gefängnis. Nguyen Van Manh (Jahrgang 1977, Leiter der Gruppe für Landschaftsbaumaterialien, Abteilung Einkauf und Versorgung, FLC Land One Member Limited Liability Company – FLC Land Company) 6 Jahre Gefängnis. Trinh Tuan (Jahrgang 1984, ehemaliger Direktor der FLC Land One Member Limited Liability Company – FLC Land Company) 4 Jahre und 6 Monate Gefängnis. Nguyen Thi Hong Dung (geboren 1972, wohnhaft im Bezirk Dich Vong Hau, Distrikt Cau Giay, Hanoi) 4 Jahre Gefängnis.

Der Angeklagte Trinh Van Quyet (ehemaliger Vorstandsvorsitzender der FLC Group, Vorsitzender der Bamboo Airways Joint Stock Company) wurde vom Gericht zu 21 Jahren Gefängnis verurteilt. Foto: Pham Kien/VNA

Das Gericht verurteilte die übrigen 42 Angeklagten in dem Fall zu Haftstrafen zwischen 15 Monaten Gefängnis auf Bewährung und 7 Jahren und 6 Monaten Gefängnis für die folgenden Straftaten: Betrügerische Aneignung von Eigentum; Manipulation des Aktienmarktes; Ausnutzung von Position und Macht bei der Wahrnehmung offizieller Pflichten; Absichtliche Offenlegung falscher Informationen oder Verschleierung von Informationen bei Wertpapieraktivitäten.

In diesem Fall gibt es auch den Angeklagten Doan Van Phuong (ehemaliger Generaldirektor der FLC Group, Vorstandsvorsitzender der Faros Construction Joint Stock Company), der derzeit auf der Flucht ist und von der Ermittlungsbehörde gesucht wird.

Im erstinstanzlichen Urteil wurde festgestellt, dass die Angeklagten in diesem Fall die Aktivitäten der Börse ausgenutzt haben, um Straftaten zu begehen, wodurch sie das Vertrauen der Gesellschaft schädigten und das Vertrauen und die Interessen der Anleger beeinträchtigten. Unter den Angeklagten war Trinh Van Quyet der Drahtzieher und direkte Verantwortlichen, die anderen Angeklagten waren Komplizen, die dem Angeklagten Quyet halfen. Das Verhalten des Vorangeklagten ist Voraussetzung für die Begehung von Straftaten durch die nachfolgenden Angeklagten. Daher ist es notwendig, die Angeklagten streng zu bestrafen und ihnen Strafen aufzuerlegen, die der Art und Schwere des Verbrechens angemessen sind.

Das Gericht entschied, dass die Aussagen der Angeklagten während des Prozesses mit den Dokumenten und Beweisen in der Akte übereinstimmten und mit den Aussagen der Opfer übereinstimmten. … und bestätigte, dass die Strafverfolgung der Angeklagten durch die Oberste Volksstaatsanwaltschaft für die oben genannten Verbrechen völlig begründet war. Das Gericht kam nach Prüfung der Liste und der Hintergrundinformationen zudem zu dem Schluss, dass die Zahl der Opfer in dem Fall mehr als 25.000 beträgt. Dabei handelt es sich um Personen, die zum ersten Mal Aktien der Faros Company (Börsenkürzel ROS) kauften und von Trinh Van Quyet und anderen Angeklagten falsche Informationen erhielten, um sie zu betrügen und sich Eigentum anzueignen.

Erhöhung der Kapitaleinlage von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND

Die Angeklagten hörten sich das Urteil des Gerichts an. Foto: Pham Kien/VNA

Im Urteil erster Instanz hieß es, dass Trinh Van Quyet die Faros Company als Werkzeug benutzt habe, um sich das Geld der Investoren anzueignen. Er habe Doan Van Phuong und Trinh Thi Minh Hue angewiesen, betrügerische Handlungen zu begehen, indem sie das Eigenkapital der Faros Company von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND erhöhten und dann die Verfahren zur Notierung von Aktien an der Börse durchführten, die dem Wert des fiktiven Eigenkapitals der Faros Company entsprachen. Quet nutzte den HOSE-Boden als Instrument und Mittel, um Aktien zu verkaufen und sich das Geld der Anleger anzueignen. Um sich das Geld anzueignen, beauftragte Trinh Van Quyet Doan Van Phuong und Trinh Thi Minh Hue mit der direkten Leitung und Verwaltung sämtlicher Aktivitäten zur Legalisierung der Dokumente zur Erhöhung des fiktiven Kapitals. Gleichzeitig forderte er mehrere Personen auf, als Aktionäre die Übertragung der Aktien der Faros Company entgegenzunehmen, die Verfahren zur Erhöhung der fiktiven Kapitaleinlage und zur Legalisierung der Verwendung der fiktiven Kapitaleinlage zu unterzeichnen und diese falschen Informationen in den geprüften Finanzbericht und Prospekt einzutragen, um die Dokumente für die Notierung der ROS-Aktien an der Börse zu vervollständigen.

Die Angeklagten aus der Abteilung für Aufsicht öffentlicher Unternehmen der staatlichen Wertpapierkommission, dem Vietnam Securities Depository und der Ho Chi Minh City Stock Exchange (HOSE) verwendeten falsche Informationen in den geprüften Jahresabschlüssen und Dokumenten der Faros Company, um das öffentliche Unternehmen zu genehmigen, Wertpapiere zu registrieren und 430 Millionen ROS-Aktien an der HOSE zu notieren.

Das Gericht betonte: „Mit den oben genannten Motiven, Zielen und Tricks nutzte Trinh Van Quyet den HOSE-Markt, um 391.155.480 Aktien, die aus überhöhten Kapitaleinlagen bestanden, an mehr als 25.000 Investoren an der Börse zu verkaufen und sich so mehr als 3,621 Milliarden VND anzueignen.“ Um die oben genannten Folgen herbeizuführen, kam es zu einer aktiven Beteiligung und Unterstützung der Beklagten im Verfahren bei der Aufblähung der Kapitaleinlagen, der Übertragung von Investitionen, dem Erhalt von Investitionsanleihe und der Legalisierung des Cashflows aus fiktiven Kapitaleinlagen. die Kapitaleinlage festlegen; genehmigte die Notierung der Aktien … um Trinh Van Quyet den Verkauf von Aktien zu erleichtern, die aus gefälschten Kapitaleinlagen der Eigentümer bestanden, und sich so das Geld der Investoren an der Börse anzueignen.

Künstliches Angebot und Nachfrage schaffen, den Aktienmarkt manipulieren

Gerichtsszene. Foto: Pham Kien/VNA

Im Urteil erster Instanz hieß es, Trinh Van Quyet habe Trinh Thi Minh Hue angewiesen, mit dem Ziel, an der Börse mit notierten Aktien von Unternehmen der FLC Group illegale Gewinne zu erzielen, persönliche Dokumente von 45 Personen auszuleihen, die Verwandte und Mitarbeiter der FLC Group waren, um 20 Unternehmen zu gründen und zu registrieren sowie 500 Wertpapierkonten auf die Namen von natürlichen und juristischen Personen zu eröffnen. Gleichzeitig wird die Bereitstellung von Falschgeld auf Konten angewiesen, um Börsenmanipulationen für die fünf Aktiencodes AMD, HAI, GAB, FLC und ART durchzuführen, wie etwa: Fortlaufender Kauf und Verkauf derselben Art von Wertpapieren, Kauf und Verkauf innerhalb der Gruppe (ohne dass es zu einer tatsächlichen Übertragung des Eigentums kommt), Kauf und Verkauf in großen Mengen, Beherrschung des Marktes zu Öffnungs- und Schließzeiten, Erteilen von Kauf-/Verkaufsaufträgen und anschließendes Stornieren von Aufträgen … um ein falsches Angebot und eine falsche Nachfrage zu erzeugen, die Börse für die fünf oben genannten Aktiencodes zu manipulieren und illegal einen Gewinn von über 723 Milliarden VND zu erzielen.

Insbesondere hat allein AMD Stock Code vom 26. Mai 2017 bis zum 13. Juli 2017 den Markt manipuliert und dabei illegal einen Gewinn von 39 Milliarden VND erzielt, bevor das Strafgesetzbuch 2015 in Kraft trat. Die Ermittlungsbehörde forderte die staatliche Wertpapierkommission auf, entsprechend den Vorschriften vorzugehen. Gemäß Artikel 29 des Dekrets 108/2013/ND-CP vom 23. September 2013, das Verwaltungsstrafen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte vorsieht, sind Trinh Van Quyet und Trinh Thi Minh Hue verpflichtet, die durch die Begehung der Verstöße rechtswidrig erzielten Gewinne zurückzugeben. Daher sind Trinh Van Quyet und seine Komplizen nur für die illegalen Gewinne der vier Aktiencodes HAI, GAB, ART und FLC in Höhe von über 684 Milliarden VND strafrechtlich verantwortlich.

Dem erstinstanzlichen Gericht zufolge waren andere Angeklagte der FLC Group aktiv beteiligt und halfen Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue und Trinh Thi Thuy Nga dabei, den Aktienmarkt zu manipulieren und einen illegalen Gewinn von über 684 Milliarden VND zu erzielen. Sie unterzeichneten Resolutionen und wiesen Trinh Thi Minh Hue an, über von ihr verwaltete Konten illegal Wertpapiere ohne Sicherheiten zu kaufen (illegale Geldübergabe). Einige Angeklagte liehen Trinh Thi Minh Hue außerdem persönliche Dokumente, um damit Unternehmen zu gründen und Wertpapierkonten zu eröffnen, um den Aktienmarkt zu manipulieren und so Trinh Van Quyet dabei zu helfen, illegale Gewinne an der Börse zu erzielen.

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