บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest ถูกปรับ 1.4 พันล้านดอง

ANTD.VN - บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities ถูกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐปรับเงิน 1.4 พันล้านดองจากการกระทำผิด 9 กระทง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งเกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Joint Stock Company (รหัสหุ้น: AAS)

ตามคำตัดสินลงโทษบริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้มีความผิดต้องถูกดำเนินการ 9 กรณี โดยเฉพาะอย่างยิ่ง SmartInvest ถูกปรับเป็นเงิน 275 ล้านดอง ฐานให้บริการ (ประสานงานกับสถาบันการเงินเพื่อให้บริการแก่ลูกค้าหลายรายที่ขอกู้เงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์) โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest ละเมิดกฎระเบียบหลายข้อ

บทลงโทษเดียวกันสำหรับ SmartInvest ก็คือการละเมิดการให้บริการด้านหลักทรัพย์หรือบริการอื่น ๆ ที่ต้องรายงานไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก่อนการนำไปปฏิบัติ แต่ไม่ได้รายงาน หรือเมื่อไม่มีความคิดเห็นเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือไม่มีคำแนะนำจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่

โดยเฉพาะอย่างยิ่งบริษัทให้ความร่วมมือกับบริษัท Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company เพื่อให้บริการทางการเงินแก่ลูกค้าจำนวนมากที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ให้บริการช่วยเหลือผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในบริษัท; ให้บริการช่วยเหลือผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทฯ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพเงินทุนในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ระยะสั้น เพื่อรับอัตราดอกเบี้ยที่ยืดหยุ่น (เรียกว่า ผลิตภัณฑ์เพิ่มประสิทธิภาพเงินทุน) โดยไม่ต้องมีการรายงาน ไม่ต้องมีคำชี้แจงเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และไม่ต้องมีการชี้แนะจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่

บริษัทต้องจ่ายค่าปรับอีก 187.5 ล้านดอง ฐานไม่บริหารจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ ถูกปรับ 65 ล้านดอง ฐานละเมิดข้อกำหนดการเปิดบัญชีซื้อขายมาร์จิ้น

นอกจากนี้ Smart Invest ยังถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดองเนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการซื้อขายแบบมาร์จิ้น ในบางจุดบริษัทจะจ่ายเงินกู้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นสำหรับหลักทรัพย์บางส่วนที่ไม่อยู่ในรายการหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เผยแพร่โดยบริษัท

ขณะเดียวกัน บริษัทฯ ถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดในการให้สินเชื่อ บริษัทให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าโดยการฝากเงินเพื่อซื้อพันธบัตรแต่ไม่มีการซื้อหรือขาย แต่ส่งมอบเงินให้กับลูกค้าภายในระยะเวลาที่กำหนดตามข้อตกลงและต้องชำระเงินต้นและค่าธรรมเนียม บริษัทฯ ได้ให้เงินกู้ยืมแก่บริษัท Sao Thang Long Investment Joint Stock Company ซึ่งเป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับสมาชิกคณะกรรมการบริษัท โดยเป็นเงินล่วงหน้าสำหรับการขายหลักทรัพย์เมื่อวันที่ 20 ธันวาคม 2565

ปรับ 85 ล้านดอง ฐานไม่เก็บรักษาบันทึก ข้อมูล เอกสาร และหนังสือรับรองที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน และปรับ 92.5 ล้านดอง ฐานไม่ดูแลให้โครงสร้างบุคลากรในแผนกควบคุมภายในและตรวจสอบภายใน หรือไม่ดูแลให้โครงสร้างบุคลากรเป็นไปตามเงื่อนไข...

บริษัทล้มเหลวในการรายงานข้อมูลที่กฎหมายกำหนดและต้องเสียค่าปรับ 92.5 ล้านดอง

ดังนั้น จากการละเมิด 9 คดี มูลค่าค่าปรับทั้งหมดที่ SmartInvest Securities ต้องชำระจะอยู่ที่เกือบ 1.4 พันล้านดอง

ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd